Rules on criteria and conditions for tied agents and entry into the register of tied agents

(1) Ovim Pravilima bliže se uređuju kriterijumi i uslovi koje mora ispunjavati lice koje se imenuje za vezanog zastupnika investicionog društva, sadržaj i rok dostavljanja obavještenja o imenovanju, kao i sadržaj, vođenje i dostupnost registra vezanih zastupnika (u daljem tekstu: Registar).

(2) Ova Pravila primjenjuju se na investiciono društvo kojem je Komisija izdala dozvolu za rad i koje posluje na teritoriji Crne Gore, a koje namjerava da imenuje vezanog zastupnika sa prebivalištem, odnosno sjedištem u Crnoj Gori.

(1) Investiciono društvo iz člana 1 stav 2 ovih Pravila može imenovati vezanog zastupnika koji, za račun investicionog društva, može obavljati poslove iz člana 238 Zakona, ukoliko ispunjava uslove iz člana 238a stav 1 Zakona koji se odnose na ugled i odgovarajuće stručno znanje, što je investiciono društvo dužno da utvrdi prije donošenja odluke o imenovanju vezanog zastupnika.

(2) Smatra se da lice posjeduje dobar ugled ako nije pravnosnažno osuđivano za krivična djela iz oblasti privrede, finansija ili tržišta kapitala, niti mu je izrečena mjera zabrane obavljanja djelatnosti koja je na snazi u momentu podnošenja zahtjeva za upis u registar.

(3) U slučaju pravnog lica kao vezanog zastupnika, uslovi dobrog ugleda iz stava 2 ovog člana primjenjuju se i na svakog osnivača i na svako fizičko lice odgovorno za upravljanje tim pravnim licem.

(4) Vezani zastupnik mora posjedovati odgovarajuće opšte, poslovno i stručno znanje i kompetencije kako bi klijentima mogao da ponudi investicione ili pomoćne usluge i tačno im saopšti sve odgovarajuće podatke o ponuđenim uslugama.

(5) Znanje i kompetencije iz stava 4 ovog člana dokazuju se na sledeći način:

1) posjedovanjem odgovarajućeg stručnog zvanja u oblasti finansija ili tržišta kapitala;

2) posjedovanjem odobrenja Komisije za obavljanje poslova brokera ili investicionog savjetnika; i

3) radnim iskustvom od najmanje dvije godine u oblasti pružanja finansijskih usluga ili tržišta kapitala.

(6) Kada je vezani zastupnik pravno lice, uslove iz st. 4 i 5 ovog člana mora ispunjavati fizičko lice koje neposredno obavlja poslove vezanog zastupnika u ime tog pravnog lica.

(1) Investiciono društvo je dužno da Komisiji dostavi obavještenje o imenovanju vezanog zastupnika u roku od sedam dana od dana imenovanja.

(2) Obavještenje iz stava 1 ovog člana sadrži sljedeće podatke:

1) ime i prezime, adresu prebivališta i JMBG, ako se radi o fizičkom licu, odnosno naziv, sjedište, PIB i osnivački akt, kao i ime, prezime, adresu prebivališta i JMBG fizičkih lica koja zastupaju pravno lice, ako se radi o pravnom licu;

2) odluku investicionog društva o imenovanju vezanog zastupnika, koja sadrži procjenu ispunjenosti uslova iz člana 2 ovih Pravila;

3) ugovor kojim se uređuju međusobna prava i obaveze investicionog društva i vezanog zastupnika;

4) tačnu naznaku poslova iz člana 238 stav 1 Zakona koje vezani zastupnik obavlja za račun investicionog društva;

5) saglasnost vezanog zastupnika za upis u registar;

6) izjavu vezanog zastupnika o ispunjenosti uslova iz člana 2 ovih pravila;

7) dokaz o neosuđivanosti iz kaznene evidencije za predloženo lice, odnosno da isto nije pravosnažno osuđivano na bezuslovnu kaznu zatvora u trajanju dužem od šest mjeseci;

8) dokaz da se protiv predloženog lica ne vodi krivični postupak;

9) dokaz o plaćenoj naknadi u skladu sa cjenovnikom Komisije; i

10) drugu dokumentaciju na zahtjev Komisije, koja može uključivati pisane dokaze o ispunjenosti uslova iz člana 2 ovih Pravila.

(3) Svaku izmjenu ili dopunu podataka iz stava 2 ovog člana investiciono društvo je dužno da dostavi Komisiji u roku od sedam dana od nastanka izmjene.

(4) Podaci iz obavještenja upisuju se u registar vezanih zastupnika iz člana 4 ovih Pravila.

(1) Komisija vodi registar vezanih zastupnika.

(2) Registar iz stava 1 ovog člana vodi se u elektronskom obliku i u skladu sa odredbama ovih Pravila, a pojedini podaci iz navedenog registra dostupni su na službenoj internet stranici Komisije.

(3) Upis i izmjena podataka u registru iz stava 1 ovog člana vrše se na osnovu zahtjeva vezanog zastupnika i obavještenja investicionog društva koje je imenovalo vezanog zastupnika kao i po službenoj dužnosti.

(1) U registar vezanih zastupnika — fizičkih lica na osnovu podataka iz obavještenja iz člana 3 ovih Pravila, upisuju se :

1) JMBG;

2) ime i prezime;

3) adresa prebivališta;

4) registarski broj;

5) datum upisa u Registar;

6) naziv i sjedište investicionog društva koje imenuje vezanog zastupnika;

7) poslovi iz člana 238 stav 1 Zakona koje fizičko lice obavlja za račun investicionog društva;

8) datum od kojeg je vezani zastupnik ovlašćen da obavlja poslove za račun investicionog društva;

i

9) datum prestanka aktivnog statusa.

(2) U Registar vezanih zastupnika — pravnih lica, na osnovu podataka iz obavještenja iz člana 3 ovih Pravila, upisuju se:

1) PIB;

2) naziv;

3) sjedište;

4) registarski broj;

5) JMBG fizičkog lica ovlašćenog za zastupanje;

6) ime i prezime fizičkog lica ovlašćenog za zastupanje;

7) adresa prebivališta fizičkog lica ovlašćenog za zastupanje;

8) datum upisa u Registar;

9) naziv i sjedište investicionog društva koje imenuje vezanog zastupnika;

10) poslovi iz člana 238 stav 1 Zakona koje fizičko lice obavlja za račun investicionog društva;

11) datum od kojeg je vezani zastupnik ovlašćen da obavlja poslove za račun investicionog društva; i

12) datum prestanka aktivnog statusa.

(1) Upis u registar vrši se na osnovu zahtjeva vezanog zastupnika i obavještenja koje investiciono društvo dostavlja Komisiji.

(2) Vezani zastupnik podnosi zahtjev za upis u Registar, a Komisija vrši upis po prijemu urednog zahtjeva i dokumentacije propisane ovim Pravilima.

(3) Komisija može odbiti upis u registar ukoliko na osnovu podnesenog zahtjeva i dostavljene dokumentacije utvrdi da vezani zastupnik ne ispunjava uslove iz čl. 2 i 3 ovih Pravila.

(1) Zahtjevi i dokumentacija propisani ovim Pravilima osim pisanim putem mogu se podnijeti i u elektronskom obliku, preko portala Komisije, a na zahtjev Komisije i u papirnoj formi.

(2) Potpisivanje elektronskog zahtjeva i dokumenata, kao i ovjera elektronskih dokumenata, sprovodi se u skladu sa propisima koji uređuju elektronski potpis i elektronski dokument.

(3) Detaljniji način i format dostavljanja zahtjeva u smislu stava 1 ovog člana uređuje Komisija posebnim tehničkim uputstvom.

(4) U opravdanim slučajevima tehničke nemogućnosti dostave (npr. kvar na sistemu, nemogućnost čitanja primljene dokumentacije i sl.), ili dostave koja nije izvršena na način propisan ovim članom, ili opravdane sumnje u vjerodostojnost podataka ili dokumentacije obveznici su dužni na zahtjev Komisije da dostave dokumentaciju u pisanom obliku, neposredno ili poštom.

(5) Zahtjev i dokumentacija iz ovih Pravila koji se dostavljaju u papirnoj formi, dostavljaju se u originalu i sadrže ime i prezime i potpis odgovornog lica.

Ova Pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.

Danom stupanja na snagu ovih Pravila prestaju da važe Pravila za upis u Registar vezanih zastupnika („Službeni list Crne Gore”, br. 083/18 od 25.12.2018.).