Rules on the method of submission and publication of information by management companies of open-ended investment funds with a public offering and open-ended investment funds with a public offering for the European Single Access Point (ESAP)

Ovim pravilima propisuje se način, postupak, rokovi, tehnički formati, standardi i metapodaci za dostavljanje i objavljivanje informacija društava za upravljanje otvorenim investicionim fondovima sa javnom ponudom (u daljem tekstu: društvo za upravljanje) i otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom (u daljem tekstu: UCITS fond), radi njihove dostupnosti putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Društvo za upravljanje dužno je da, prilikom objavljivanja informacija koje se odnose na politiku nagrađivanja, izvještaje o poslovanju UCITS fonda, finansijske izvještaje i izjavu o načelima ulaganja, iste istovremeno dostave Komisiji, u svojstvu tijela za prikupljanje, radi njihove dostupnosti putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Obaveze iz stava 1 odnose se i na svaku drugu informaciju koju društvo za upravljanje javno objavljuje u skladu sa zakonom i koja se, u skladu sa međunarodnim standardima, dostavlja putem tijela za prikupljanje radi objavljivanja na ESAP-u.

Društvo za upravljanje koje upravljaju UCITS-ima može dobrovoljno dostavljati informacije Komisiji kao tijelu za prikupljanje, radi njihove dostupnosti putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Informacije koje društvo za upravljanje i UCITS fond dostavljaju Komisiji, u svojstvu tijela za prikupljanje, moraju biti pripremljene i dostavljene u elektronskom formatu koji omogućava izdvajanje, obradu i upotrebu podataka pomoću elektronskih aplikacija.

Format iz kojeg se mogu izdvojiti podaci predstavlja otvoreni i sistemski čitljiv format, strukturisan tako da softverske aplikacije mogu automatski identifikovati, prepoznati i izdvojiti pojedinačne podatke i njihovu unutrašnju strukturu.

Kada je to propisano međunarodnim standardima ili tehničkim specifikacijama Evropske unije, informacije se dostavljaju u formatu koji omogućava automatsko čitanje i ponovnu upotrebu podataka.

Komisija objavljuje tehničke zahtjeve, specifikacije i smjernice za dostavljanje informacija, uključujući podržane formate elektronskih datoteka, strukturu podataka, način dostavljanja i druge tehničke standarde potrebne za njihovu obradu putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Uz svaku informaciju koju društvo za upravljanje ili UCITS fond dostavljaju Komisiji kao tijelu za prikupljanje, obavezno se prilažu metapodaci koji omogućavaju jednoznačnu identifikaciju subjekta, vrste i sadržaja informacije.

Metapodaci iz stava 1 ovog člana sadrže najmanje:

1. naziv društva za upravljanje i UCITS fonda na koji se informacija odnosi;

2. jedinstvenu identifikacionu oznaku pravnog lica (LEI) društva za upravljanje i fonda;

3. kategoriju veličine UCITS fonda;

4. vrstu informacije prema klasifikaciji iz tehničkih standarda koje utvrđuju nadležna tijela Evropske unije;

5. oznaku o tome da li informacija sadrži lične podatke.

Komisija može, u skladu sa međunarodno prihvaćenim tehničkim standardima, objaviti smjernice i tehničke preporuke kojima se bliže definišu dodatni metapodaci potrebni za pravilnu klasifikaciju, pretragu i objavljivanje informacija putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Društvo za upravljanje koje upravlja UCITS-om dostavlja informacije iz člana 174c Zakona Komisiji kao tijelu za prikupljanje istovremeno sa njihovom javnom objavom, u elektronskoj formi i putem informacionog sistema koji Komisija uspostavlja i održava za tu svrhu.

Informacije iz stava 1 ovog člana dostavljaju se u propisanom elektronskom formatu, zajedno sa pripadajućim metapodacima i identifikacionom oznakom pravnog lica (LEI), u skladu sa tehničkim specifikacijama koje objavi Komisija.

U slučaju da dođe do promjene ili povlačenja javno objavljene informacije, društvo za upravljanje dužno je bez odlaganja dostaviti Komisiji ažuriranu informaciju, uz naznaku datuma i razloga izmjene.

Komisija obezbjeđuje evidenciju o svim dostavljenim informacijama i metapodacima, kao i o datumu i vremenu njihove dostave, radi njihovog dalje prosljeđivanja i objavljivanja putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Tehnički formati i standardi za dostavljanje informacija Komisiji, u svojstvu tijela za prikupljanje, zasnivaju se na međunarodno prihvaćenim standardima otvorenih podataka, kao i tehničkim specifikacijama Evropske unije, naročito EIOPA-e.

Elektronski način dostavljanja informacija, tehnički protokoli, struktura datoteka, kao i uslovi bezbjednosti, autentifikacije i provjere integriteta podataka, utvrđuju se tehničkim specifikacijama koje objavljuje Komisija.

Komisija obezbjeđuje da informacioni sistem za prijem, evidenciju i prosljeđivanje informacija funkcioniše na način koji omogućava pouzdano čuvanje, pretragu, pristup i prenos podataka prema Jedinstvenoj evropskoj pristupnoj tački (ESAP).

Komisija, u svojstvu tijela za prikupljanje, prima, evidentira i čuva informacije i metapodatke koje društva za upravljanje i UCITS fondovi dostavljaju u skladu sa ovim pravilima.

Po prijemu informacija, Komisija provjerava tehničku ispravnost dostavljenih datoteka, potpunost priloženih metapodataka i usklađenost sa propisanim formatima i standardima.

Ako Komisija utvrdi da dostavljene informacije nisu u skladu sa propisanim formatom ili da su metapodaci nepotpuni ili netačni, obavještava društvo za upravljanje o uočenim nedostacima i određuje rok za njihovo otklanjanje.

Komisija, nakon verifikacije dostavljenih informacija, obezbjeđuje njihovu dostupnost putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP), u skladu sa tehničkim zahtjevima i rokovima koje propisuju nadležna tijela Evropske unije.

Informacije i metapodaci koji su dostavljeni Komisiji čuvaju se u elektronskoj evidenciji, u skladu sa pravilima o arhiviranju, bezbjednosti i zaštiti podataka, najmanje deset godina od dana njihove objave putem ESAP-a.