Rules on the manner of reporting conduct contrary to the provisions of the law on the capital market

Pravilima o načinu prijavljivanja postupanja suprotno odredbama Zakona o tržištu kapitala (u daljem tekstu: Pravila) bliže se uređuju postupci iz člana 28 stav 1 Zakona o tržištu kapitala (u daljem tekstu: Zakon) a koji se tiču utvrđivanja i obezbjeđenja sprovođenja postupka za prijem prijava, uspostavljanje sigurnih sredstava komunikacije za prijem prijava, zaštitu od diskriminacije lica koje prijavi postupanje suprotno ovom zakonu i zaštitu identiteta lica koje prijavi postupanje suprotno ovom zakonu

Ovim Pravilima obezbjeđuje se odgovarajuća zaštita podnosioca prijave u svrhu njegove zaštite od moguće diskriminacije ili dovođenja u nepovoljan položaj odnosno pozivanja na odgovornost zbog otkrivanja dostavljenih podataka.

Ovlašćeni zaposleni Komisije su zaposleni u Komisiji koji u skladu sa ovim Pravilima, obavljaju sljedeće poslove:

1) pružanje informacija zainteresovanim licima o postupcima prijave kršenja,

2) primanje prijave kršenja i dalje postupanje s prijavom kršenja,

3) kontaktiranje sa podnosiocima prijave ako je podnosilac prijave otkrio svoj identitet.

Komisija na svojoj internet stranici objavljuje informacije o načinu primanja prijave kršenja.

Informacija iz prethodnog stava mora sadržati sledeće:

1) sve kanale komunikacije putem kojih se primaju prijave kršenja, dalje postupanje sa njima, te kontaktiranje sa ovlašćenim zaposlenima Komisije, koji uključuju:

a. telefonske brojeve, uz obaveštenje snimaju li se razgovori prilikom korišćenja tih telefonskih linija;

b. posebne adrese elektronske i obične pošte,

2) postupke koji se primjenjuju na prijave kršenja, u skladu sa odredbama člana 4. ovih Pravila,

3) pravila povjerljivosti koja se primjenjuju na prijave kršenja, u skladu sa odredbama člana 7. ovih Pravila,

4) opis postupka zaštite ličnih podataka podnosioca prijave,

5) izjavu koja sadrži izričito i jasno upozorenje da se za lica koje informacije stavljaju na raspolaganje Komisiji, ne smatra da krše bilo kakvo ograničenje povezano s objavljivanjem informacija koje je nametnuto ugovorom ili bilo kojim zakonom ili drugim propisom, te da te lica ni na koji način ne snose odgovornost u vezi sa takvim objavljivanjem odnosno dostavljanjem tih informacija Komisiji.

Prijava kršenja dostavljena Komisiji podnosi se na obrascu iz Priloga ovih Pravila.

Prijava kršenja dostavljena putem pošte mora sadržati i potpis fizičkog lica koje podnosi prijavu.

Komisija je dužna primiti i prijavu kršenja podnešenu od strane anonimnog lica, u kojem slučaju će se zaštitne mjere navedene u članovima 5., 6. i 7. ovog Pravilnika primjenjivati ako anonimni podnosilac naknadno otkrije svoj identitet.

Komisija može od podnosioca prijave zatražiti pojašnjenje informacija iz prijave ili dostavljanje dodatnih informacija koje su mu na raspolaganju.

Zavisno od okolnosti slučaja i vodeći se pritom načelom efikasnosti i zaštite podataka o podnosiocu prijave, ovlašćeni zaposleni Komisije će kontaktirati podnosioca prijave pisanim putem ili telefonom osim ako podnosilac ne zahtjeva drugačije.

Odgovor na prijavu kršenja, osim ako se radi o prijavi anonimnog podnosioca, dostavlja se podnosiocu prijave u pisanom obliku na poštansku ili elektronsku adresu podnosioca prijave, u roku od 30 dana od dana podnošenja prijave kršenja.

Ako pri rješavanju prijave kršenja bude izvjesno kako se konačan odgovor na prijavu neće moći dostaviti u navedenom roku, ovlašćeni zaposleni će prije isteka roka za konačan odgovor podnosiocu prijave dostaviti obaveštenje da je prijava kršenja primljena, da se ista obrađuje te da će se odgovor dostaviti naknadno, odnosno nakon što Komisija izvrši sve potrebne radnje na temelju kojih može odgovoriti na prijavu kršenja.

U slučaju da Komisija primi prijavu za čije rješavanje nije nadležna o tome će obavijestiti podnosioca, u roku od 30 dana od dana podnošenja prijave kršenja.

Kanali komunikacije za prijem prijave kršenja i dalje postupanje moraju biti uspostavljeni na način kojim se garantuje zaštita ličnih podataka.

Prijava kršenja dostavlja se na sledeći način:

1) u pisanom obliku neposredno (uručivanje ili izjavom koja je zapisnički konstatovana) ili poštom, sa naznakom pismena na omotnici »ne otvarati – prijava kršenja«,

2) elektronskom poštom na posebnu adresu elektronske pošte naznačenu na internet stranici Komisije,

3) usmenom prijavom kršenja telefonskim putem na posebnom broju objavljenom na internet stranici Komisije,

4) na sastanku s ovlašćenim zaposlenima u Komisiji.

Komisija je dužna da osobi koja podnosi prijavu kršenja pruži informacije iz člana 3. stava 2. prije nego što primi prijavu kršenja ili najkasnije pri njenom dostavljanju.

Prijava kršenja koja nije primljena posebnim kanalima komunikacije navedenim u ovom članu odmah se i bez ikakve izmjene prosljeđuje ovlašćenim zaposlenima Komisije kroz posebne kanale komunikacije.

Komisija vodi evidenciju o svakoj primljenoj prijavi kršenja.

Komisija, odmah po prijemu pisane prijave kršenja, potvrđuje prijem prijave na poštansku ili elektronsku adresu koju je naveo podnosilac prijave, osim ako podnosilac prijave nije naveo drugačije ili ako Komisija vjeruje da bi potvrda prijema pisane prijave ugrozila zaštitu identiteta podnosioca prijave.

Ako se za prijavu kršenja upotrebljava telefonska linija na kojoj se razgovori snimaju, Komisija će usmenu prijavu dokumentovati zvučnim zapisom razgovora i o tome obavijestiti podnosica prijave.

Ako se za prijavu kršenja upotrebljava telefonska linija na kojoj se razgovori ne snimaju, Komisija je dužna usmenu prijavu dokumentovati u obliku zapisnika telefonskog razgovora koji sastavlja ovlašćeni zaposleni Komisije koji vodi razgovor.

Ako osoba zatraži sastanak sa ovlašćenim zaposlenim u Komisiji radi prijave kršenja, Komisija je dužna obezbijediti zapisnik sa sastanka u sljedećim oblicima:

1) zvučni zapis razgovora ili, ako ta osoba ne pristane na snimanje razgovora,

2) zapisnik sa sastanka koji sastavljaju ovlašćeni zaposleni Komisije.

Komisija će podnosiocu prijave omogućiti uvid i izjašnjavanje na sadržinu sastavljenog zapisnika sa sastanka koji će svojim potpisom dati saglasnost na njegovu sadržinu.

Komisija vodi evidenciju iz člana 6. ovih Pravila i obezbjeđuje čuvanje evidencije na način koji će osigurati zaštitu identiteta podnosioca prijave i prijavljenih lica.

Pravo pristupa evidenciji iz stava 1. ovog člana imaju samo ovlašćeni zaposleni Komisije.

Na prikupljanje, korišćenje i zaštitu ličnih podataka podnosioca prijave i prijavljene lica, na odgovarajući način primjenjuju se odredbe zakona kojima je uređena zaštita ličnih podataka i njihovo prikupljanje, obrada i korišćenje.

Ovlašćeni zaposleni ne smiju otkriti, posredno ili neposredno, identitet podnosioca prijave ili prijavljenog lica ili bilo koju drugu vrstu okolnosti na temelju koje bi se mogao utvrditi identitet podnosioca prijave ili prijavljenog lica.

Izuzetno se mogu, unutar ili izvan Komisije, proslijediti podaci o identitetu podnosioca prijave ili prijavljenog lica ili bilo koja druga naznaka okolnosti na temelju kojih bi se mogao utvrditi identitet tih lica, kada je:

1) to potrebno ili u vezi s pokretanjem i/ili započinjanjem prekršajnog ili krivičnog postupka ili

2) nužno radi sprečavanja počinjenja krivičnog djela ili

3) podnosilac prijave dao odobrenje.

Komisija vodi evidenciju ovlašćenih zaposlenih koji primaju prijave kršenja odnosno prosleđuju informacije o ličnim podacima podnosioca prijave ili prijavljenog lica.

Način postupanja sa identitetom podnosioca, prijavljenog lica i relevantnom dokumentacijom, Komisija propisuje internim aktom u skladu sa propisima o zaštiti tajnosti podataka.

Podatke iz prijave Komisija će čuvati najmanje 5 godina od primljene prijave.

Komisija najmanje jednom u dvije godine preispituje svoje postupke za primanje prijave kršenja i daljnje postupanje, uzimajući u obzir iskustvo s prijavama, razvoj tržišta i tehnološki razvoj.

Ova Pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objave u Službenom listu Crne Gore.