Rules on the performance of depository services for alternative investment funds

Ovim Pravilima bliže se uređuje uslovi za obavljanje poslova depozitara alternativnih investicionih fondova (u daljem tekstu: AIF), način izbora i promjene depozitara AIF-a i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za izdavanje saglasnosti na izbor depozitara, sadržaj zahtjeva za izdavanje saglasnosti investicionom društvu za obavljanje poslova depozitara AIF-a, sadržaj ugovora o obavljanju poslova depozitara i bitne izmjene ugovora o obavljanju poslova depozitara, način i rokovi u kojima depozitar obavještava Komisiju o utvrđenim nepravilnostima u poslovanju društva za upravljanje alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu:DZUAIF) i obim i sadržaj revizorskog izvještaja o obavljenoj reviziji izvršavanja obveza depozitara.

(1)Zahtjev za izdavanje saglasnosti na izbor i promjenu depozitara sadrži:

a) Podaci o AIF-u;

b) Podaci o DZUAIF;

c) Podaci o depozitaru ( naziv, adresa, kontakt podaci, broj dozvole za rad izdate od Centralne banke Crne Gore, ime i prezime rukovodioca depozitara); i

d) podatke o licu koje je ovlašćeno za kontakt sa Komisijom, i to: ime i prezime, adresa, kontakt telefon i e-mail.

(2) Zahtjev za izdavanje saglasnosti na izbor i promjenu depozitara podnosi se na obrascu koji propisuje Komisija i koji je dostupan na internet stranici Komisije.

(3) Uz zahtjev iz stava 1 ovog člana, DZUAIF dužno je da Komisiji dostavi sledeću dokumentaciju:

a) ugovor o obavljanju poslova depozitara i cjenovnik za obavljanje poslova depozitara, ako cjenovnik ne čini sastavni dio ugovora:

b) kopiju dozvole za rad depozitara izdatu od strane Centralne banke Crne Gore, za depozitara iz člana 52 stav 1 tačka 1 Zakona;

c) kopiju izvoda iz sudskog ili drugog odgovarajućeg registra države članice ili treće države za depozitara iz člana 53 Zakona;

d) izjavu depozitara da rukovodilac depozitara i ostali zaposleni depozitara, njegovi prokuristi i punomoćnici nisu zaposleni u DZUAIF, odnosno da članovi uprave i ostali zaposleni DZUAIF, njegovi prokuristi i punomoćnici nisu zaposleni kod depozitara;

e) ime i prezime rukovodioca depozitara, kao i potvrdu depozitara iz koje proizlazi da rukovodilac depozitara zadovoljava uslove iz stava 4 ovoga člana u odnosu na odgovarajuće iskustvo;

f) kopiju pozitivnog mišljenja o reviziji finansijskih izvještaja depozitara za tri posljednje poslovne godine;

g) dokaze o ispunjenim organizacionim i tehničkim zahtjevima za obavljanje poslova depozitara u skladu sa Zakonom i čl. 4 i 5 ovih Pravila;

h) dokaz o uplati propisane naknade Komisiji i

i) dodatnu dokumentaciju na zahtjev Komisije.

(4) Pod odgovarajućim iskustvom smatra se da rukovodilac depozitara mora da ima visoko stručno obrazovanje u skladu sa propisima kojima se uređuje visoko obrazovanje u Crnoj Gori ili diplome stečene u inostranstvu, koja je ekvivalentna diplomi visokog obrazovanja stečenoj u Crnoj Gori, te odgovarajuće stručne kvalifikacije, sposobnost i minimalno tri godine iskustva na poslovima depozitara ili sličnim poslovima.

(5) Dokumentacija na stranom jeziku dostavlja se u originalu ili ovjerenoj kopiji u skladu sa zakonom i međunarodnim propisima, prevedena na crnogorski jezik od strane ovlašćenog sudskog tumača.

Lica iz člana 52 i 53 Zakona mogu obavljati poslove depozitara ako ispunjavaju organizacione i tehničke uslove potrebne za ispunjenje dužnosti depozitara prema odredbama Zakona i ovih Pravila.

(1) Depozitar je dužan uspostaviti, primjenjivati i redovno ažurirati, procjenjivati i nadzirati, uzimajući u obzir vrstu, obim i složenost poslovanja te vrstu AIF-a za koje obavlja poslove depozitara, efikasne i primjerene interne akte kojima se uređuje:

1. unutrašnja organizacija jedinice koja obavlja poslove depozitara, te međusobni odnos i način komunikacije, protoka informacija i podataka između te organizacione jedinice i drugih dijelova depozitara,

2. sistematizacija radnih mjesta organizacione jedinice koja obavlja poslove depozitara sa pojedinim radnim zadacima, odgovornostima i ovlašćenjima,

3. fizička odvojenost organizacione jedinice koja obavlja poslove depozitara od drugih organizacionih jedinica depozitara,

4. način obavljanja poslova depozitara iz člana 54 Zakona,

5. sistem interne kontrole koji obezbjeđuje poštovanje internih odluka i procedura,

6. način obezbjeđenja sigurnosti, cjelovitosti i tajnosti podataka, vodeći računa o njihovoj vrsti.

(2) Depozitar, uz uslove iz stava 1 ovog člana mora ispunjavati i sljedeće zahtjeve:

1. imati potrebnu infrastrukturu za čuvanje imovine AIF-a za kojeg će obavljati poslove depozitara,

1. uspostaviti adekvatne administrativne i računovodstvene postupke, mehanizme unutrašnje kontrole, efikasne postupke procjene rizika te efikasne mehanizme nadzora i zaštite sistema za obradu podataka, a vezano za obavljanje poslova depozitara,

2. uspostaviti i sprovoditi efikasne organizacione i upravljačke sisteme u cilju preduzimanja svih razumnih mjera usmjerenih na sprečavanje sukoba interesa, a koji mogu proizaći iz obavljanja poslova depozitara,

3. obezbjediti vođenje evidencija za sve usluge, djelatnosti i transakcije koje obavlja u sklopu obavljanja poslova depozitara,

4. preduzimati razumne mjere za obezbjeđenje kontinuiteta i pravilnosti u obavljanju poslova depozitara upotrebom primjerenih i proporcionalnih sistema , resursa i postupaka,

5. rukovodioci depozitara moraju imati adekvatna znanja, vještine i iskustvo vezano za obavljanje poslova depozitara, a kako bi mogli razumjeti glavne rizike koji proizlaze iz obavljanja poslova depozitara.

(3) Depozitar je dužan Komisiju da obavijesti o promjeni rukovodioca depozitara, najkasnije u roku od 7 dana od dana navedene promjene.