Rules on the register of licenses for the provision of investment services, or ancillary services of investment firms and authorized credit institutions

(1) Ovim Pravilima propisuju se sadržaj, oblik i način vođenja Registra dozvola za pružanje investicionih, odnosno pomoćnih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti (u daljem tekstu: Registar dozvola), kao i izdata odobrenja za imenovanje članova organa upravljanja investicionog društva, odnosno izdatog odobrenja za rukovodioce ovlašćenih kreditnih institucija.

(1) Registar dozvola iz člana 1 ovih Pravila uključuje nazive:

1) investicionih društava koja su od Komisije dobila dozvolu za pružanje investicionih, odnosno pomoćnih usluga;

2) filijala investicionih društava sa sjedištem u trećim državama, koje su od Komisije dobile odobrenje za rad;

3) ovlašćenih kreditnih institucija koje su dobile odobrenje od Centralne banke Crne Gore i Komisije za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti;

4) filijala ovlašćenih kreditnih institucija sa sjedištem u trećim državama, koje su dobile odobrenje za rad od Centralne banke Crne Gore i Komisije za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti;

5) društava za upravljanje koja su dobila odobrenje Komisije za pružanje usluga investicionog savjetovanja i upravljanja portfeljom;

6) brokera; i

7) investicionih savjetnika.

(2) Registar dozvola vodi se u elektronskom obliku, u skladu sa odredbama ovih Pravila.

(3) Upis i izmjena podataka u Registru dozvola vrše se na osnovu uredno primljenih zahtjeva i obavještenja investicionih društava i ovlašćenih kreditnih institucija, kao i akata koje donosi Komisija.

(4) Komisija svakom investicionom društvu i ovlašćenoj kreditnoj instituciji prilikom upisa u Registar dozvola dodjeljuje jedinstven, nepromjenjiv i neponovljiv registarski broj (u daljem tekstu: RBS).

(1) U Registar dozvola iz člana 2 stav 1 tač. 1 do 5 ovih Pravila upisuju se sljedeći podaci za svako pojedino investiciono društvo i ovlašćenu kreditnu instituciju:

1) naziv i sjedište;

2) PIB;

3) registarski broj (RBS);

4) datum izdavanja odobrenja za rad;

5) datum ukidanja odobrenja za rad;

6) spisak finansijskih instrumenata na koje se odnosi pružanje investicionih usluga i obavljanje aktivnosti;

7) spisak investicionih usluga i aktivnosti za koje je društvo dobilo potrebna odobrenja za rad;

8) oznaku da li je investiciono društvo odnosno ovlašćena kreditna institucija, ovlašćeno da drži novac i/ili finansijske instrumente klijenata;

9) datum izdavanja odobrenja za rad u odnosu na pojedinu djelatnost iz člana 206 Zakona;

10) datum ukidanja odobrenja za rad u odnosu na pojedinu djelatnost iz člana 206 Zakona;

11) datum donošenja rješenja kojim se utvrđuje prestanak važenja dozvole za pružanje investicionih usluga;

12) podatke za kontakt (elektronska pošta, internet stranica, telefon);

13) izmjene dozvole u slučaju nastanka promjene podataka;

14) spisak članova organa upravljanja investicionih društava (ime i prezime, funkcija, prebivalište, datum rođenja, telefon, elektronska pošta, datum stupanja na dužnost, datum prestanka dužnosti) i rukovodioca ovlašćenih kreditnih institucija;

15) naziv, sjedište, matični broj, telefon i elektronska pošta revizora investicionog društva;

16) prikaz vlasničke strukture — ime i prezime odnosno naziv, PIB, sjedište ili prebivalište, datum rođenja, telefon, elektronska pošta i vlasničko učešće u procentima;

17) podatke o oduzimanju dozvole za pružanje investicionih usluga; i

18) datum prestanka aktivnog statusa.

(2) Podaci iz stava 1 tač. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12, 14, 17 i 18 ovog člana javno se objavljuju na internet stranici Komisije, u skladu sa članom 224 stav 3 Zakona.

(1) Komisija po službenoj dužnosti u Registar dozvola upisuje:

1) datum izdavanja odobrenja za rad;

2) datum ukidanja odobrenja za rad u odnosu na pojedinu djelatnost iz člana 206 Zakona;

3) datum donošenja rješenja kojim se utvrđuje prestanak važenja dozvole za pružanje investicionih usluga;

4) datum ukidanja odobrenja članovima organa upravljanja;

5) datum ukidanja odobrenja za rad; i

6) datum prestanka aktivnog statusa.

(1) Investiciono društvo, odnosno ovlašćena kreditna institucija dužno je da u roku od 30 dana od dana izdavanja dozvole za pružanje investicionih, odnosno pomoćnih usluga Komisiji dostavi podatke iz člana 3 ovih Pravila koje Komisija ne upisuje po službenoj dužnosti.

(2) Podaci koji se upisuju u Registar dozvola moraju biti tačni i ažurni.

(3) Zahtjev za upis u Registar dozvola potpisuju lica ovlašćena za zastupanje investicionog društva i rukovodioci ovlašćene kreditne institucije.

(1) Investiciono društvo, odnosno ovlašćena kreditna institucija dužno je da bez odlaganja obavijesti Komisiju o svakoj promjeni podataka iz člana 3 ovih Pravila koje Komisija ne upisuje po službenoj dužnosti, i da uz obavještenje dostavi dokumentaciju kojom se dokazuje nastala promjena.

(2) Investiciono društvo, odnosno ovlašćena kreditna institucija je dužno da bez odlaganja obavijesti Komisiju o uočenom netačnom podatku koji je objavljen u Registru dozvola i dostavi tačan podatak sa pratećom dokumentacijom.