Rules on the content and manner of maintaining the register of alternative investment fund management companies and alternative investment funds

Ovim Pravilima uređuje se sadržaj i način vođenja registra društava za upravljanje alternativnim investicionim fondovima (u daljem tekstu: DZUAIF) kojima je Komisija izdala dozvolu za obavljanje djelatnosti upravljanja alternativnim investicionim fondovima i registra alternativnih investicionih fondova (u daljem tekstu: AIF).

(1) Registari iz člana 1 ovih Pravila vode se u elektronskom obliku i u skladu sa odredbama ovih Pravila, a pojedini podaci iz navedenog registra dostupni su na službenoj internet stranici Komisije.

(2) Upis, izmjena i brisanje podataka u registrima iz člana 1 ovih Pravila sprovodi se na osnovu primljenih podataka i obaviještenja od DZUAIF odnosno zatvorenih AIF-ova sa internim upravljanjem, ili društava za upravljanje UCITS fondovima ovlašćenima za osnivanje i upravljanje AIF-ovima kao i po službenoj dužnosti.

(1) U Registar DZUAIF upisuju se DZUAIF kojem je Komisija izdala dozvolu za rad.

(2) Rješenjem kojim Komisija izdaje dozvolu za rad DZUAIF dodjeljuje se redni broj pod kojim se društvo upisuje u Registar DZUAIF (u daljem tekstu: registarski broj DZUAIF kod Komisije).

(3) Rješenjem kojim Komisija oduzima dozvolu za rad DZUAIF određuje se brisanje DZUAIF iz Registra društava za upravljanje.

(4) U Registar AIF-a upisuju se AIF kojem je Komisija izdala dozvolu za rad odnosno AIF za čije je organizovanje i upravljanje izdala dozvolu.

(5) Rješenjem kojim Komisija izdaje dozvolu dozvolu za rad AIF-u dodjeljuje se redni broj pod kojim se AIF upisuje u Registar AIF-a (u daljem tekstu: registarski broj AIF-a kod Komisije).

(6) Rješenjem kojim Komisija oduzima dozvolu za rad AIF-u određuje se brisanje AIF-a iz Registra AIF-a.

(1)U registar DZUAIF iz člana 1 ovih Pravila upisuju se sljedeći podaci:

1. registarski broj društva za upravljanje kod Komisije

2. naziv društva za upravljanje,

3. sjedište,

4. adresa za prijem službene pošte,

5. matični broj društva za upravljanje,

6. broj i datum rješenja Komisije kojim je izdata dozvola za rad društvu za upravljanje,

7. broj i datum rješenja Komisije kojim je oduzeta dozvola za rad društvu za upravljanje

8. popis država članica Evropske unije u kojima društvo za upravljanje obavlja djelatnost,

9. osnovni kapital,

10. djelatnosti,

11. kontakt podaci (elektronska pošta, internet stranica, telefon),

12. izvršni direktori (ime i prezime, funkcija i ovlašćenje za zastupanje, JMBG, prebivalište, datum i broj rješenja izdavanja saglasnosti, datum stupanja na dužnost, datum prestanka dužnosti, datum i broj rješenja oduzimanja saglasnosti, datum rođenja, telefon, elektronska pošta),

13. prokuristi (ime i prezime, funkcija i ovlašćenje za zastupanje, JMBG, prebivalište, datum stupanja na dužnost, datum prestanka dužnosti, datum rođenja, telefon, elektronska pošta),

14. odbor direktora ili uprava (ime i prezime, funkcija, JMBG, prebivalište, datum i broj rješenja izdavanja saglasnosti, datum stupanja na dužnost, datum prestanka dužnosti, datum i broj rješenja oduzimanja saglasnosti, datum rođenja, telefon, elektronska pošta),

15. imena lica koja imaju kvalifikovano učešće u društvu, kao i brojeve i datume rješenja Komisije kojima je tim licima data saglasnost za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća,

16. revizor društva za upravljanje (naziv firme, sjedište, matični broj,telefon,elektronska pošta).

17. nazive AIF-ova kojima društvo upravlja;

18. podatke o nadzornim mjerama koje je Komisija preduzela prema DZUAIF i/ili licima u DZUAIF u posljednje tri godine, kao i brojeve i datume rješenja ili drugih akata Komisije kojima su preduzete mjere prema DZUAIF i/ili licima u DZUAIF;

19. podatke o postupku likvidacije ili stečaja društva za upravljanje, kada je to primjenjivo;

20. status društva za upravljanje (registrovan ili obrisan).

(2) Podaci iz stava 1 tačke 2, 3, 5, 11 i 12 ovog člana objavljuju se u skladu sa članom 2 stav 1 ovih Pravila, osim ličnih identifikacionih podataka fizičkih lica.

(1)U registar AIF-a iz člana 1 ovih Pravila upisuju se sljedeći podaci:

1. registarski broj AIF-a fonda kod Komisije,

2. naziv fonda,

3. vrsta AIF-a,

4. puni naziv društva za upravljanje,

5. adresu i mjesto prijema službene pošte AIF-a;

6. broj i datum rješenja Komisije kojim je izdata dozvola za rad AIF-u,

7. broj i datum rješenja kojim je oduzeta dozvola za rad AIF-u,

8. datum prestanka poslovanja AIF-a,

9. depozitar AIF-a (naziv , sjedište, telefon, elektronska pošta),

10. revizor AIF-a (naziv, sjedište, matični broj, telefon, elektronska pošta),

11. podatke o nadzornim mjerama koje je Komisija preduzela u vezi sa poslovanjem AIF-a u posljednje tri godine, kao i brojeve i datume rješenja ili drugih akata Komisije kojima su preduzete mjere u vezi sa poslovanjem AIF-a;

12. podatke o postupku likvidacije ili stečaja AIF-a, kada je to primjenjivo;

13. status AIF-a (registrovan ili obrisan).

(2) Podaci iz stava 1 tačke 2, 3, 4 i 5 ovoga člana objavljuju se u skladu sa članom 2 stav 1 ovih Pravila.

(1) Registarski broj DZUAIF kod Komisije dodjeljuje se redosljedom upisa u Registar DZUAIF , počev od broja 1, i vodi se u kontinuiranom nizu bez prekida.

(2) Registarski broj AIF-a kod Komisije dodjeljuje se redosljedom upisa u Registar AIF-a, počev od broja 1, i vodi se u kontinuiranom nizu bez prekida.

(3) Jednom dodijeljeni registarski broj ne može se ponovo dodijeliti drugom subjektu.

(1) DZUAIF i zatvoreni AIF sa internim upravljanjem dužni su u roku od 15 dana od dana upisa osnivanja u registar privrednih subjekata Komisiji da dostave podatke iz člana 4 odnosno člana 5 ovih Pravila, koje Komisija ne upisuje po službenoj dužnosti.

(2) DZUAIF je dužan za zatvoreni AIF kojim upravlja DZUAIF u roku od 15 dana od dana upisa osnivanja u registar privrednih subjekata Komisiji dostaviti podatke iz člana 5 ovih Pravila, koje Komisija ne upisuje po službenoj dužnosti.

(3) DZUAIF je dužan u roku od 30 dana od dana izdavanja dozvole za osnivanje organizovanje i upravljanje otvorenim AIF-om podatke iz člana 5 ovih Pravila, koje Komisija ne upisuje po službenoj dužnosti, da dostavi Komisiji.

(1)Podaci koji se upisuju u registar trebaju biti tačni i ažurni.

(2)Ukoliko dođe do promjene podataka iz čl. 4 i 5 ovih Pravila, DZUAIF dužno je da Komisiji, u roku od osam dana od dana nastanka promjene, dostavi podatke i dokumentaciju iz čl. 4 i 5 ovih Pravila koji se ne upisuju u registre po službenoj dužnosti.

(3) DZUAIF je dužan bez odlaganja da obavijesti Komisiju o uočenim netačnim podacima koji su objavljeni u registru i dostavi tačne podatke za upis u registar sa dokumentacijom koja dokazuje navedenu promjenu.

(1) Zahtjevi i dokumentacija propisani ovim Pravilima osim pisanim putem mogu se podnijeti i u elektronskom obliku, preko portala Komisije, a na zahtjev Komisije i u papirnoj formi.

(2) Potpisivanje elektronskog zahtjeva i dokumenata, kao i ovjera elektronskih dokumenata, sprovodi se u skladu sa propisima koji uređuju elektronski potpis i elektronski dokument.

(3) Detaljniji način i format dostavljanja zahtjeva u smislu stava 1 ovog člana uređuje Komisija posebnim tehničkim uputstvom.

(4) U opravdanim slučajevima tehničke nemogućnosti dostave (npr. kvar na sistemu, nemogućnost čitanja primljene dokumetacije i sl.), ili dostave koja nije izvršena na način propisan ovim članom, ili opravdane sumnje u vjerodostojnost podataka ili dokumentacije obaveznici su dužni na zahtjev Komisije da dostave dokumentaciju u pisanom obliku, neposredno ili poštom.

(5) Zahtjev i dokumentacija iz ovih pravila koji se dostavljaju u papirnoj formi, dostavljaju se u originalu i sadrže ime i prezime i potpis odgovornog lica.

Komisija po službenoj dužnosti u registre iz člana 1 ovih Pravila upisuje podatke iz člana 4 stav 1 tačke 1, 6, 7, 12, 14, 15, 18 i 20 te podatke iz člana 5 stav 1 tačke 1, 6, 7, 8, 11, 12 i 13 ovih Pravila.

Ova pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.