Rules on the conditions for acquiring a qualifying holding in an alternative investment fund management company

(1) Ovim Pravilima bliže se uređuju uslovi za određivanje podobnosti i pouzdanosti lica koja stiču kvalifikovano učešće u društvu za upravljanje alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu : DZUAIF), kao i bliži sadržaj zahtjeva i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća u DZUAIF-u.

(2) Na sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća u velikom DZUAIF-u na odgovarajući se način primjenjuju odredbe o sticanju odnosno povećanju kvalifikovanog učešća u društvu za upravljanje otvorenim investicionim fondovima sa javnom ponudom, koje je bliže regulisano zakonom kojim se uređuje osnivanje i rad otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i podzakonskog akta donijetog na osnovu toga zakona.

(1) Vlasnik kvalifikovanog učešća u DZUAIF-u može da bude lice koje je primjereno, koje ima dobar ugled i primjerenu finansijsku stabilnost u odnosu na poslovanje DZUAIF-a u kom stiče, posjeduje ili povećava kvalifikovano učešće.

(2) Prilikom odlučivanja o zahtjevu za sticanje, odnosno povećanje kvalifikovanog učešća, Komisija će, u svrhu provjere da li će se poslovi DZUAIF-a u kojem se sticanje predlaže voditi pažnjom dobrog privrednika, i uzimajući u obzir mogući uticaj namjeravanog sticaoca na DZUAIF, ocijeniti prikladnost namjeravanog sticaoca i finansijsku stabilnost namjeravanog sticanja, uzimajući u obzir sve sljedeće kriterijume:

1) reputacija predloženog sticaoca;

2) ugled i iskustvo lica koja će kao posljedicu namjeravanog sticanja voditi poslovanje DZUAIF-a;

3) finansijsku stabilnost predloženog sticaoca, posebno u odnosu na poslove DZUAIF-a u kojemu se kvalifikovano učešće namjerava steći;

4) hoće li DZUAIF u kom se stiče ili povećava kvalifikovano učešće biti u mogućnosti udovoljiti i nastaviti udovoljavati zahtjevima iz ovog zakona, kao i drugih zakona kada je to primjenjivo na pojedinačnoj i konsolidovanoj osnovi, a posebno ima li grupa koje će DZUAIF postati dio, strukturu koja omogućava efikasno sprovođenje nadzora, efikasnu razmjenu podataka između nadležnih organa kao i mogu li se razgraničiti nadležnosti između više nadležnih organa;

5) postojanja sumnje da se u vezi sa predloženim sticanjem može vršiti pranje novca ili finansiranje terorizma, u smislu zakona kojim se uređuje sprječavanje pranja novca i finansiranja terorizma; i

6) da li je predloženi stucalac saradnik lica koje je osuđeno za krivično djelo za koje se goni po službenoj dužnosti.

(1) Licima koja djeluju zajednički smatraju se:

1) fizička ili pravna lica koja sarađuju međusobno ili sa DZUAIF-om na osnovu sporazuma, izričitog ili prećutnog, usmenog ili pisanog, čiji je cilj sticanje akcija sa pravom glasa ili usklađeno ostvarivanje prava glasa; ili

2) pravna lica koja su međusobno povezana u smislu odredbi zakona koji uređuje osnivanje i poslovanje privrednih društava.

(2) Smatra se da zajednički djeluju:

1) lica koja povezuju samo okolnosti u vezi sa sticanjem akcija, a koje ukazuju na usklađenost u sticanju akcija ili na zajedničku namjeru lica;

2) članovi uprava ili nadzornih odbora društava koja djeluju zajednički, ili

3) članovi uprave ili nadzornog odbora u društvima u kojima su članovi tih organa.

(3) Pravna lica kao i fizička i/ili pravna lica djeluju zajednički kada fizičko i/ili pravno lice imaju:

1) direktno ili indirektno više od 25% učešća u osnovnom kapitalu istog pravnog lica;

2) direktno ili indirektno više od 25% glasačkih prava u glavnoj skupštini istog pravnog lica;

3) pravo upravljanja poslovnim i finansijskim politikama istog pravnog lica na osnovu ovlašćenja iz statuta ili sporazuma; ili

4) direktno ili indirektno preovlađujući uticaj na vođenje poslova i donošenje odluka.

(1) Zahtjev za izdavanje saglasnosti za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća u DZUAIF-u sadrži:

1) naziv DZUAIF-a;

2) sjedište i adresa DZUAIF-a;

3) ime i prezime odnosno naziv pravnog lica predloženog sticaoca;

4) lične podatke o predloženom sticaocu: adresa prebivališta odnosno sjedišta; jedinstveni matični broj odnosno matični broj pravnog lica, e-mail;

5) prethodni procenat vlasništva, broj akcija/udjela i datum dobijanja saglasnosti Komisije;

6) procenat broja akcija/udjela koji se stiče; i

7) podatke o licu koje je ovlašćeno za kontakt sa Komisijom, i to: ime i prezime, adresa, kontakt telefon i e-mail.

(2) Zahtjev za izdavanje saglasnosti za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća u DZUAIF-a podnosi se na obrascu koji propisuje Komisija i je dostupan na internet stranici Komisije.

(1) Uz zahtjev iz člana 4 ovih Pravila pravno lice koje namjerava da stekne ili poveća kvalifikovano učešće u DZUAIF-u prilaže sledeću dokumentaciju:

1) potvrdu od nadležnog organa o registraciji odnosno potvrdu odgovarajućeg organa u slučaju stranog pravnog lica;

2) podatke iz odgovarajućeg registra o stvarnom vlasniku pravnog lica odnosno podatke iz odgovarajućeg registra u slučaju stranog pravnog lica;

3) finansijski izvještaji, sa mišljenjem ovlašćenog revizora za posljednje tri poslovne godine (ne odnosi se na pravna lica koja po zakonu nisu dužna da imaju ovlašćenog revizora);

4) izvještaj o bonitetu;

5) spisak lica koja su, u smislu člana 6 stav 1 tač. 10 i 12 Zakona, u odnosu uske povezanosti sa namjeravanim sticaocem, kao i opis načina povezanosti i popis stvarnih i zakonskih vlasnika namjeravanog sticaoca sa naznakom visine učešća u vlasništvu namjeravanog sticaoca;

6) dokaz nadležnog organa uprave o izmirenju poreza, ne stariji od tri mjeseca;

7) izvještaj banke o prometu i stanju na računu (računima - ukoliko ih ima više) u prethodnih 30 dana od dana podnošenja zahtjeva;

8) dokaz o obezbijeđenim sredstvima za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća i dokaz/izjava o porijeklu sredstava kojima se finansira sticanje kvalifikovanog učešća;

9) izjavu o zaduženosti;

10) izjavu da nije pokrenut ili otvoren stečajni postupak;

11) kada je to primjenjivo, mišljenje ili saglasnost nadležnog organa iz države članice ili treće države o namjeravanom sticaocu u vezi sa sticanjem ili povećanjem kvalifikovanog učešća;

12) dokaz da stvarni vlasnik predloženog lica nije osuđivan na kaznu zatvora u trajanju dužem od šest mjeseci;

13) dokaz da se protiv stvarnog vlasnika predloženog lica ne vodi krivični postupak;

14) dokaz o uplati naknade Komisiji; i

15) drugu dokumentaciju po zahtjevu Komisije.

(2) Uz zahtjev iz člana 4 ovih Pravila fizičko lice koje namjerava da stekne ili poveća kvalifikovano učešće u DZUAIF-u prilaže sledeću dokumentaciju:

1. fotokopiju lične karte, odnosno ovjerenu fotokopiju pasoša za strane državljane;

2. dokaze o iskustvu i stručnosti namjeravanog sticaoca koji uključuje lične podatke (ime i prezime i adresu), spisak svih pravnih lica u kojima je bio ili je još uvijek zaposlen, član uprave, nadzornog odbora ili prokurista i spisak pravnih lica u kojima je imao ili još uvijek ima kvalifikovano učešće;

3. izvještaj banke o prometu i stanju na računu u prethodnih 30 dana od dana podnošenja zahtjeva;

4. izjavu o zaduženosti;

5. dokaz o obezbijeđenim sredstvima za sticanje odnosno povećanje kvalifikovanog učešća i dokaz/izjava o porijeklu sredstava kojima se finansira sticanje kvalifikovanog učešća;

6. kada je to primjenjivo, mišljenje ili saglasnost nadležnog organa iz države članice ili treće države o namjeravanom sticaocu u vezi sa sticanjem ili povećanjem kvalifikovanog učešća;

7. dokaz da predloženo lice nije osuđivano na kaznu zatvora u trajanju dužem od šest mjeseci;

8. dokaz da se protiv predloženog lica ne vodi krivični postupak;

9. dokaz o uplati propisane naknade Komisije; i

10. drugu dokumentaciju po zahtjevu Komisije.

(1) Dokumentacija propisana ovim Pravilima dostavlja se u originalu ili ovjerenoj kopiji, u skladu sa zakonom kojim se vrši ovjera potpisa, rukopisa i prepisa, naposredno ili putem pošte.

(2) Dokumentacija na stranom jeziku dostavlja se u originalu ili ovjerenoj kopiji u skladu sa zakonom i međunarodnim propisima, prevedena na crnogorski jezik od strane ovlašćenog sudskog tumača, nspsredno ili putem pošte.

(3) Zahtjevi i dokumentacija propisani ovim pravilima mogu se podnijeti i u elektronskom obliku, preko portala Komisije.

(4) Potpisivanje elektronskog zahtjeva i dokumenata, kao i ovjera elektronskih dokumenata, sprovodi se u skladu sa propisima koji uređuju elektronski potpis i elektronski dokument.

(5) Detaljniji način i format dostavljanja zahtjeva u smislu stava 3 ovog člana uređuje Komisija posebnim tehničkim uputstvom.

(4) U opravdanim slučajevima tehničke nemogućnosti dostave na način propisan stavom 3 ovog člana (npr. kvar na sistemu, nemogućnost čitanja primljene dokumentacije i sl.), ili opravdane sumnje u vjerodostojnost podataka ili dokumentacije, dokumentacija se na zahtjev Komisije dostavlja u pisanom obliku, neposredno ili poštom.

Ova pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.