Rulebook on the content of the request and conditions for issuing a license for status changes of an investment firm

Ovim pravilnikom uređuju se

1) uslovi za izdavanje dozvole za statusne promjene investicionog društva;

2) sadržaj zahtjeva za izdavanje dozvole za statusne promjene;

3) dokumentacija koja se dostavlja uz zahtjev;

4) kriterijumi koje Komisija cijeni prilikom odlučivanja o zahtjevu;

5) način dostavljanja zahtjeva i dokumentacije.

Odredbe ovog pravilnika primjenjuju se na investiciona društva koja su dobila dozvolu Komisije za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti, a koja namjeravaju sprovesti statusnu promjenu u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala i zakonom kojim se uređuju privredna društva.

Izrazi upotrijebljeni u ovom pravilniku imaju značenje utvrđeno Zakonom o tržištu kapitala i zakonom kojim se uređuju privredna društva.

(1) Investiciono društvo koje učestvuje u pripajanju, spajanju ili podjeli dužno je prije podnošenja prijave za upis statusne promjene u Centralni registar privrednih subjekata pribaviti dozvolu Komisije u skladu sa Zakonom i ovim pravilnikom.

(2) Ako usljed statusne promjene nastane novo društvo koje namjerava pružati investicione usluge ili obavljati investicione aktivnosti, to društvo je dužno da prije početka obavljanja tih usluga pribavi dozvolu za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti u skladu sa Zakonom.

(3) Društvo preuzimalac mora imati ili nakon sprovedene statusne promjene pribaviti dozvolu za pružanje najmanje onih investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti koje je imalo društvo koje se pripaja ili čije obaveze preuzima.

(1) Investiciono društvo koje učestvuje u spajanju, pripajanju ili podjeli društva ili drugoj statusnoj promjeni u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva, dužno je da prije podnošenja prijave za upis statusne promjene u Centralni registar privrednih subjekata pribavi dozvolu Komisije, u skladu sa Zakonom i ovim pravilnikom.

(2) Ako usljed statusne promjene u kojoj učestvuje investiciono društvo nastane novo društvo koje namjerava da pruža investicione usluge ili obavlja investicione aktivnosti, to društvo je dužno da prije početka njihovog pružanja pribavi dozvolu za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti u skladu sa Zakonom.

(3) Na postupak odlučivanja o izdavanju dozvole iz stava 1 ovog člana shodno se primjenjuju odredbe Zakona kojima je uređeno izdavanje dozvole za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti investicionom društvu.

(4) Komisija će rješenjem odbiti izdavanje dozvole iz stava 1 ovog člana ako ocijeni da bi sprovođenje statusne promjene moglo ugroziti sigurnost i stabilnost poslovanja investicionog društva ili zaštitu interesa klijenata.

(5) Društvo preuzimalac mora imati dozvolu za pružanje najmanje onih investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti koje je imalo investiciono društvo koje se pripaja, radi obezbjeđenja urednog izvršavanja njegovih obaveza prema klijentima i trećim licima.

(1) Komisija će prilikom odlučivanja o zahtjevu za izdavanje dozvole za statusnu promjenu iz člana 5 ovog pravilnika, u zavisnosti od toga da li se statusna promjena sprovodi sa društvom sa sjedištem u Crnoj Gori ili stranom državom, naročito cijeniti:

1) očuvanje finansijske stabilnosti i poslovnog ugleda društva preuzimaoca, odnosno društva koje će nakon sprovedene statusne promjene pružati investicione usluge i obavljati investicione aktivnosti;

2) poslovni ugled, stručnost i iskustvo članova odbora direktora i izvršnog direktora društva koje će nakon sprovedene statusne promjene pružati investicione usluge i obavljati investicione aktivnosti;

3) da li će društvo preuzimalac, odnosno društvo koje će nakon sprovedene statusne promjene pružati investicione usluge i obavljati investicione aktivnosti biti u mogućnosti da nastavi poslovanje u skladu sa Zakonom i ovim pravilnikom, uključujući da li će grupa čiji član postane investiciono društvo imati organizacionu strukturu koja omogućava efikasan nadzor, razmjenu informacija između nadležnih organa i jasno razgraničenje njihovih nadležnosti;

4) postojanje sumnje na pranje novca ili finansiranje terorizma u skladu sa propisima kojima se uređuje sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma.;

5) uticaj statusne promjene na prava i interese klijenata, uključujući kontinuitet pružanja investicionih usluga, zaštitu imovine klijenata i izvršavanje obaveza prema klijentima.

(2) Komisija odlučuje o zahtjevu za izdavanje dozvole za statusnu promjenu u roku od 60 dana od dana prijema urednog zahtjeva.

(3) Zahtjev se smatra urednim ako sadrži sve podatke propisane ovim pravilnikom i ako je uz zahtjev dostavljena sva propisana dokumentacija.

(1) Zahtjev za izdavanje dozvole za pripajanje drugog društva Komisiji podnosi društvo preuzimalac i mora da sadrži:

1) predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i matičnog broja podnosioca zahtjeva i investicionog društva koje se pripaja;

2) obrazložene razloge za pripajanje i ciljeve koji se namjeravaju postići pripajanjem.

(2) Uz zahtjev iz stava 1 ovog člana društvo preuzimalac dužno je da dostavi:

1) podatak da li je povezano lice sa društvom koje se pripaja u smislu Zakona, a ako jeste, detaljan opis povezanosti;

2) nacrt ugovora o pripajanju, u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

3) izvještaj uprave, odnosno izvršnog direktora o pripajanju, kada je to primjenljivo;

4) izvještaj revizora o izvršenoj reviziji pripajanja, osim ako njegova izrada nije propisana zakonom kojim se uređuju privredna društva;

5) izvještaj odbora direktora o namjeravanom pripajanju, osim ako njegova izrada nije propisana zakonom kojim se uređuju privredna društva;

6) zapisnik sa sjednice skupštine društva na kojoj je donijeta odluka o odobrenju ugovora o pripajanju, osim kada održavanje skupštine nije propisano zakonom kojim se uređuju privredna društva;

7) izjavu društva o obavezi objavljivanja prospekta u skladu sa Zakonom, odnosno izjavu o postojanju izuzeća od te obaveze, sa obrazloženjem ispunjenosti uslova za izuzeće i naznakom dokumenta koji sadrži informacije koje treba da sadrži prospekt i načina na koji je taj dokument učinjen dostupnim investitorima, potpisanu od strane ovlašćenih lica za zastupanje;

8) ako društvo zbog pripajanja namjerava da izdvoji poslove ili funkcije na pružaoca usluga u smislu Zakona, dokaze da su ispunjeni uslovi propisani odredbama Zakona i pravilnika kojim se uređuju organizacioni zahtjevi i pravila poslovnog ponašanja za obavljanje investicionih usluga i aktivnosti;

9) izjavu investicionog društva koje se pripaja da je saglasno sa podnesenim zahtjevom, odnosno sa nacrtom ugovora o pripajanju iz tačke 2 ovog stava;

10) dokaz o uplati propisane naknade;

11) na zahtjev Komisije i drugu dokumentaciju kojom se dokazuje ispunjenost uslova za izdavanje dozvole za pripajanje propisanih Zakonom, kao i propisima kojima se uređuje sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma i računovodstvo.

(3) Zahtjev za izdavanje dozvole za pripajanje koji društvo preuzimalac podnosi u slučaju pripajanja investicionog društva iz druge države članice ili treće države mora najmanje da sadrži:

1) predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i identifikacionog broja podnosioca zahtjeva i investicionog društva koje se pripaja;

2) obrazložene razloge za pripajanje i ciljeve koji se namjeravaju postići pripajanjem.

(4) Uz zahtjev iz stava 3 ovog člana društvo preuzimalac dužan je da dostavi:

1) dokumentaciju iz stava 2 ovog člana, osim nacrta ugovora o pripajanju iz stava 2 tačka 2 ovog člana;

2) nacrt zajedničkog plana pripajanja, izrađen u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

3) ovjereni izvod iz registra ili drugog odgovarajućeg registra društva koje se pripaja, a ako taj registar ne sadrži podatke o članovima ili akcionarima društva, i podatke o članovima, odnosno akcionarima društva;

4) druge podatke na zahtjev Komisije.

(5) Zahtjev za izdavanje dozvole za pripajanje koji društvo preuzimalac podnosi u slučaju pripajanja drugog pravnog lica mora da sadrži:

1) predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i matičnog broja podnosioca zahtjeva i pravnog lica koje se pripaja;

2) obrazložene razloge za pripajanje i ciljeve koji se namjeravaju postići pripajanjem.

(6) Uz zahtjev iz stava 5 ovog člana društvo preuzimalac dužan je da dostavi:

1) dokumentaciju iz stava 2 ovog člana;

2) finansijske iskaze pravnog lica koje se pripaja za posljednje dvije poslovne godine prije podnošenja zahtjeva, odnosno ako je pravno lice osnovano u tom periodu, finansijske iskaze za svaku poslovnu godinu od osnivanja, a ako podliježu obaveznoj reviziji, i revidirane finansijske iskaze; ukoliko je to pravno lice član grupe, dostavljaju se konsolidovani finansijski iskazi kada su propisani;

3) druge podatke na zahtjev Komisije.

(7) Zahtjev za izdavanje dozvole za pripajanje koji društvo preuzimalac podnosi u slučaju pripajanja drugog pravnog lica izvan Crne Gore mora da sadrži:

1) predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i identifikacionog broja podnosioca zahtjeva i pravnog lica koje se pripaja;

2) obrazložene razloge za pripajanje i ciljeve koji se namjeravaju postići pripajanjem.

(8) Uz zahtjev iz stava 7 ovog člana društvo preuzimalac dužan je da dostavi:

1) dokumentaciju iz stava 2 ovog člana, osim nacrta ugovora o pripajanju;

2) finansijske iskaze pravnog lica koje se pripaja u skladu sa stavom 6 tačka 2 ovog člana;

3) nacrt zajedničkog plana pripajanja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

4) ovjereni izvod iz registra ili drugog odgovarajućeg registra pravnog lica koje se pripaja, a ako isti ne sadrži podatke o članovima ili akcionarima, i podatke o članovima, odnosno akcionarima;

5) druge podatke na zahtjev Komisije.

(9) Na zahtjev za izdavanje dozvole za pripajanje koji podnosi investiciono društvo koje se pripaja društvu preuzimaocu sa sjedištem izvan Crne Gore shodno se primjenjuju odredbe ovog poglavlja Pravilnika.

Na zahtjev za izdavanje dozvole za spajanje investicionih društava shodno se primjenjuju odredbe člana 7 ovog pravilnika.

(1) Zahtjev za izdavanje dozvole za sprovođenje razdvajanja sa osnivanjem Komisiji podnosi društvo koje odvaja jedan ili više djelova svoje imovine na način da svoju imovinu prenosi na jedno ili više novih investicionih društava koja se osnivaju radi sprovođenja razdvajanja i mora najmanje da sadrži predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i matičnog broja podnosioca zahtjeva, potpisan od strane ovlašćenog lica za zastupanje, u kojem se obrazlažu razlozi za podjelu i ciljevi koji se namjeravaju postići razdvajanjem.

(2) Uz zahtjev iz stava 1 ovog člana društvo je dužno da dostavi:

1) nacrt plana podjele koji sadrži podatke propisane zakonom kojim se uređuju privredna društva;

2) zapisnik sa sjednice skupštine na kojoj je donijeta odluka o podjeli koja kao sastavni dio sadrži plan podjele;

3) izvještaj uprave, odnosno izvršnog direktora o podjeli, osim ako su se svi članovi društva odrekli tog izvještaja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

4) izvještaj revizora o podjeli, osim ako su se svi članovi društva odrekli tog izvještaja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

5) izvještaj o reviziji osnivanja novih društava u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

6) izvještaj odbora direktora, ako je obrazovan, osim ako su se svi članovi društva odrekli tog izvještaja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva;

7) sve potrebne saglasnosti članova društva, ako su propisane zakonom kojim se uređuju privredna društva;

8) izjavu društva o obavezi objavljivanja prospekta u skladu sa Zakonom, odnosno izjavu o izuzeću od te obaveze sa obrazloženjem ispunjenosti uslova za izuzeće, naznakom dokumenta koji sadrži informacije koje prospekt treba da sadrži i načina na koji je taj dokument učinjen dostupnim investitorima, potpisanu od strane ovlašćenih lica za zastupanje;

9) dokaz o uplati naknade propisane aktom Komisije kojim se uređuju vrste i visina naknada;

10) na zahtjev Komisije i drugu dokumentaciju kojom se dokazuje ispunjenost uslova za izdavanje dozvole propisanih Zakonom, kao i propisima kojima se uređuje sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma i računovodstvo.

(3) Zahtjev za izdavanje dozvole za sprovođenje razdvajanja sa osnivanjem koji podnosi društvo koje se razdvaja tako da istovremeno svu svoju imovinu prenosi na dva ili više investicionih društava sa sjedištem u državi članici Evropske unije ili trećoj državi mora najmanje da sadrži predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i identifikacionog broja podnosioca zahtjeva, potpisan od strane ovlašćenih lica za zastupanje, u kojem se obrazlažu razlozi razdvajanja i ciljevi koji se namjeravaju postići razdvajanjem.

(4) Uz zahtjev iz stava 3 ovog člana društvo je dužno da dostavi:

1) dokumentaciju iz stava 2 tač. 1 do 9 ovog člana;

2) na zahtjev Komisije i drugu dokumentaciju kojom se dokazuje ispunjenost uslova za izdavanje dozvole propisanih Zakonom, kao i propisima kojima se uređuje sprečavanje pranja novca i finansiranja terorizma i računovodstvo.

(1) Zahtjev za izdavanje dozvole za sprovođenje odvajanja sa osnivanjem Komisiji podnosi društvo koje odvaja jedan ili više djelova svoje imovine tako da ih prenosi na jedno ili više investicionih društava koja se osnivaju radi sprovođenja odvajanja sa sjedištem u Crnoj Gori i mora najmanje da sadrži predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i matičnog broja podnosioca zahtjeva, potpisan od strane ovlašćenih lica za zastupanje, u kojem se obrazlažu razlozi za odvajanje i ciljevi koji se namjeravaju postići odvajanjem.

(2) Na zahtjev iz stava 1 ovog člana shodno se primjenjuju odredbe člana 9 st. 1 i 2 ovog pravilnika.

(3) Zahtjev za izdavanje dozvole za sprovođenje odvajanja sa osnivanjem podnosi društvo koje odvaja jedan ili više djelova svoje imovine tako da ih prenosi na jedno ili više investicionih društava koja se osnivaju sa sjedištem u državi članici Evropske unije ili trećoj državi i mora najmanje da sadrži predmet zahtjeva sa naznakom poslovnog imena, sjedišta i identifikacionog broja podnosioca zahtjeva, potpisan od strane ovlašćenih lica za zastupanje, u kojem se obrazlažu razlozi za odvajanje i ciljevi koji se namjeravaju postići odvajanjem.

(4) Na zahtjev iz stava 3 ovog člana shodno se primjenjuju odredbe člana 9 st. 3 i 4 ovog pravilnika.

Na sadržaj zahtjeva za izdavanje dozvole za sprovođenje razdvajanja i odvajanja sa preuzimanjem, kao i na dokumentaciju i podatke koji se dostavljaju uz zahtjev, shodno se primjenjuju odredbe ovog pravilnika koje uređuju razdvajanje i odvajanje sa osnivanjem, pri čemu se plan podjele zamjenjuje ugovorom o podjeli i preuzimanju koji, u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva, zaključuju organi upravljanja društva koje se dijeli i društva preuzimaoca, a novo društvo zamjenjuje se društvom preuzimaocem.

(1) Komisija može, prije donošenja odluke o zahtjevima iz ovog pravilnika, razmijeniti informacije sa drugim nadležnim organima, kada je to potrebno radi odlučivanja o zahtjevu.

(2) Dokumentacija propisana ovim pravilnikom dostavlja se u originalu ili ovjerenoj kopiji, osim ako ovim pravilnikom nije drugačije propisano.

(3) Dokumentacija iz stava 2 ovog člana ne može biti starija od tri mjeseca, osim ako ovim pravilnikom ili posebnim propisom nije drugačije propisano.

(4) Strane isprave dostavljaju se u originalu ili ovjerenoj kopiji, uz prevod na crnogorski jezik sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.

(1) Zahtjevi i dokumentacija propisani ovim pravilnikom dostavljaju se Komisiji u pisanom ili elektronskom obliku, u skladu sa zakonom kojim se uređuje elektronska uprava i uputstvima Komisije o načinu elektronskog podnošenja zahtjeva i dokumentacije.

(2) Kada se zahtjev i dokumentacija dostavljaju elektronskim putem, smatra se da su dostavljeni u trenutku kada je njihov prijem evidentiran u informacionom sistemu Komisije.

(1) Ako je zbog sprovedene statusne promjene potrebno izmijeniti postojeću dozvolu za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti, Komisija će istovremeno sa odlučivanjem o zahtjevu za izdavanje dozvole za statusnu promjenu odlučiti i o izmjeni postojeće dozvole, u skladu sa Zakonom, ako je izmjena dozvole potrebna zbog promjene obima investicionih usluga, organizacione strukture ili drugih elemenata na osnovu kojih je dozvola izdata.

(2) Podnosilac zahtjeva uz zahtjev za statusnu promjenu dostavlja samo onu dokumentaciju koja se odnosi na promjene nastale usljed statusne promjene, ako Komisija tom dokumentacijom već ne raspolaže.

(3) Dokumentacija kojom Komisija već raspolaže ne dostavlja se ponovo, pod uslovom da je potpuna, tačna i ažurna, što podnosilac zahtjeva potvrđuje pisanom izjavom.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.