Правила о делегировании функций управляющей компании альтернативного инвестиционного фонда

Ovim Pravilima bliže se uređuje sadržaj obavještenja koje društva za upravljanje alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu DZUAIF) koje namjerava da delegira poslove, prije nego što delegiranje poslova stupi na snagu, dostavlja Komisiji.

(1) DZUAIF koji namjerava da delegira poslove iz člana 8 i člana 9 stav 6 tačka 2 Zakona trećim licima, a u skladu sa članom 47 stav 1 Zakona Komisiji dostavlja obavještenje na obrascu koji propisuje Komisija uz koje prilaže sljedeću dokumentaciju:

1. nacrt ugovora o delegiranju poslova, koji sadrži odredbu o sklapanju ugovora pod odloženim uslovom do dostavljanja obavještenja Komisiji, te nakon sklapanja i ugovor o delegiranju poslova potpisan od strane ovlašćenih lica ugovornih strana,

2. obrazloženje razloga zbog kojih se poslovi delegiraju i opravdanost takvog delegiranja,

3. dokaz da treće lice na koje se delegiraju poslovi (u daljem tekstu: delegat) ima dovoljno sredstava za pravilno, kvalitetno i efikasno obavljanje delegiranih poslova,

4. dokaz da ovlašćena lica delegata imaju dobar ugled i stručne kvalifikacije i iskustvo potrebno za obavljanje delegiranih poslova,

5. ako se vrši prenos upravljanja portfeljem ili upravljanja rizicima dokaz da je delegat ovlašćen ili registrovan za poslove upravljanja imovinom i da podliježe nadzoru,

6. naziv organa nadležnog za nadzor lica na koje je i posao delegiran,

7. opis načina povezanosti delegata sa DZUAIF, ako je delegat povezano lice sa DZUAIF,

8. izjavu DZUAIF i delegata da će preduzeti sve potrebne mjere za sprječavanje, praćenje i upravljanje sukobom interesa u odnosu na prenešene poslove,

9. drugu dokumentaciju na zahtjev Komisije.

(2) Delegate može dalje da delegira (u daljem tekstu: pod-delegira) obavljanje njemu delegiranih poslova, a DZUAIF je dužno prije nego što nastupi dejstvo pod-delegiranja da dostavi obavještenje iz stave 1 ovog člana.

(1) Ugovor o delegiranju poslova sklopljen između DZUAIF i delegata, kao i ugovor o daljem delegiranju poslova (pod-delegiranje), mora da sadrži najmanje:

1. ime i prezime i adresu, odnosno naziv firme i sjedište ugovornih strana,

2. opis poslova koji se delegiraju,

3. podatak o tome u odnosu na koje AIF-ove se poslovi prenose,

4. odredbu na osnovu koje je delegat na koga se poslovi delegiraju dužno da omogući sprovođenje nadzora nad obavljanjem delegiranih poslova od strane zaposlenih Komisije, što podrazumijeva i pristup prostorijama delegata te svim relevantnim podacima, evidencijama i dokumentaciji,

5. odredbu na osnovu koje se DZUAIF omogućava da u bilo kom trenutku može delegatu dati obavezujuća uputstva za postupanje ili da raskine ugovor koji je sklopljen sa delegatom, i to sa trenutnim učinkom, kada je to u interesu investitora,

6. odredbu na osnovu koju koje se delegat obavezuje da bez odlaganja obavijesti DZUAIF o svakoj poteškoći ili nemogućnosti postupanja u skladu sa ugovorom, Zakonom ili ovim Pravilima,

7. odredbu na osnovu koje je delegat dužan da u obavljanju delegiranih poslova uspostavi i održava nivo zaštite povjerljivih informacija jednaku onoj u DZUAIF,

8. odredbu da Društvo i dalje ostaje u potpunosti odgovorno alternativnom investicionom fondu, odnosno investitorima za obavljanje delegiranih poslova,

9. odredbu o naknadi za rad i/ili uslugu licu na koga se delegirani poslovi,

10. odredbu da ugovor stupa na snagu na dan dostavljanja obavještenja o delegiranju poslova Komisiji,

11. trajanje ugovora i uslovi za raskid ili otkaz ugovora, i

12. potpis ovlašćenih lica ugovornih strana.

(2) Prilikom utvrđivanja uslova za raskid ili otkaz ugovora iz stava 1 ovog člana, DZUAIF je dužno da obezbijedi da se navedeni raskid ili otkaz sprovede na način koji ne utiče na neprekidnost i efikasnost obavljanja delegiranih poslova.

(3) Smatra se da je sprovođenje nadzora nad delegiranim poslom onemogućeno ako:

1. je DZUAIF i Komisiji onemogućen pristup prostorijama delegata i podacima koji se odnose na delegirani posao,

2. DZUAIF Komisiji na zahtjev ne dostavi sve potrebne informacije i dokumentaciju potrebnu za sprovođenje nadzora usklađenosti poslovanja delegata sa Zakonom, propisima donjetim na osnovu Zakona i drugim propisima kojima se definiše poslovanje društava za upravljanje.

Ova pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.