Правила о передаче управления альтернативным инвестиционным фондом

Ovim Pravilima bliže se uređuje način dobrovoljnog i prinudnog prenosa upravljanja alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu: AIF) kao i prava i obaveze društva za upravljanje alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu DZUAIF) prenosioca, DZUAIF preuzimaoca, investitora i depozitara.

(1) Na dobrovoljni prenos upravljanja otvorenim AIF-om čiji se udjeli nude javnom ponudom na odgovarajući način primjenjuju se odredbe zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i njihovih društava za upravljanje i podzakonskih propisa donesenih na osnovu toga zakona.

(2) Na dobrovoljni prenos upravljanja zatvorenim ili otvorenim AIF-om bez svojstva pravnog lica čiji se udjeli nude privatnom ponudom u skladu sa odredbom člana 78 stav 4 Zakona, a u odnosu na sklapanje i sadržaj ugovora o prenosu poslova upravljanja, zahtjev za izdavanje saglasnosti i saglasnost Komisije, obavještavanje investitorima i pravne posledice prenosa poslova upravljanja, na odgovarajući se način primjenjuju odredbe zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i njihovih društava za upravljanje i podzakonskih propisa donesenih na osnovu toga zakona.

(3) Na prinudni prenos upravljanja zatvorenim ili otvorenim AIF-om bez svojstva pravnog lica čiji se udjeli nude privatnom ponudom, a u odnosu na razloge za prenos upravljanja, postupak prinudnog prenosa upravljanja kao i prava i obaveze depozitara, na odgovarajući način primjenjuju se odredbe zakona koji uređuje osnivanje i poslovanje otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i njihovih društava za upravljanje i podzakonskih propisa donesenih na osnovu toga zakona, osim ako je pravilima samog AIF-a uređeno drugačije.

(4) Kod prenosa upravljanja AIF-om (prinudnog ili dobrovoljnog), prenosi se cjelokupni AIF na upravljanje DZUAIF preuzimaocu te sva prava i obaveze DZUAIF prenosioca u vezi sa upravljanjem AIF-om prelaze na DZUAIF preuzimalac.

(1) U skaldu sa odredbom člana 80 stav 1 Zakona DZUAIF koji dobrovoljno prestaje obavljati djelatnost (DZUAIF prenosilac) dužan je u roku od 60 dana od upućivanja obaviještenja iz člana 80 Zakona sa drugim DZUAIF-om (DZUAIF preuzimalac) da sklopi ugovor o dobrovoljnom prenosu upravljanja AIF-om.

(2) DZUAIF preuzimalac dužan je u roku iz stava 1 ovog člana Komisiji da podnese zahtjev za izdavanje odobrenja za preuzimanje upravljanja.

(3) Prenos upravljanja AIF-om može da se izvrši nakon što DZUAIF preuzimalac dobije odobrenje Komisije.

(4) Kod dobrovoljnog prenosa upravljanja sa malog DZUAIF-a, DZUAIF preuzimalac nije dužan da podnosi zahtjev za prenos upravljanja, već je mali DZUAIF dužan da u roku od 3 dana od izvršenog prenosa upravljanja AIF-om o tome obavijestit Komisiju.

(5) Odluku o dobrovoljnom prenosu upravljanja AIF-om može, osim DZUAIF-a prenosioca donijeti:

1. skupština zatvorenog AIF-a sa svojstvom pravnog lica (u skladu sa pravilima AIF-a, prospektom kada je to primjenjivo, statutom, odnosno ugovorom o osnivanju) ili

2. investitori u AIF-u bez svojstva pravnog lica čiji se udjeli nude privatnom ponudom (na način i ako je to predviđeno pravilima AIF-a te prospektom kada je to primjenjivo).

(6) Ako prenos upravljanja AIF-om dovodi do promjene depozitara ili bitne izmjene ugovora o obavljanju poslova depozitara, DZUAIF-ovi koji učestvuju u prenosu upravljanja dužni su da obezbjede da do prenosa upravljanja AIF-om dođe istovremeno kada i do promjene depozitara za taj AIF te kada je to primjenjivo, ne prije odobrenja promjene depozitara i/ili bitnih izmjena ugovora o obavljanju poslova depozitara.

(7) U slučaju zatvorenog AIF-a sa svojstvom pravnog lica, kada je to primjenjivo, DZUAIF prenosilac je radi donošenja odluke o prenosu upravljanja i izboru DZUAIF preuzimaoca dužan pravovremeno da obavijesti nadzorni odbor AIF-a o namjeri prenosa upravljanja, a ovaj je dužan sazvati skupštinu AIF-a radi davanja suglasnosti na odluku nadzornog odbora.

(8) Ugovor o dobrovoljnom prenosu upravljanja zatvorenog AIF-a sa svojstvom pravnog lica sa DZUAIF preuzimaocem sklapa nadzorni odbor AIF-a, a ako zatvoreni AIF osnovan u obliku komanditnog društva nema nadzorni odbora, ugovor sa DZUAIF preuzimaocem sklapa uprava AIF-a.

(9) DZUAIF prenosilac i DZUAIF preuzimalac dužni su da objave informacije i da obavijeste investitore o prenosu upravljanja AIF-om uz odgovarajuću primjenu odredbi zakona kojim se uređuje osnivanje i poslovanje otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i njihovih društava za upravljanje i podzakonskih propisa donesenih na osnovu toga zakona.

(10) Izuzetno od stava 9 ovog člana, kada se prenosi upravljanje sa malog DZUAIF, rokovi iz zakona koji uređuje osnivanje i poslovanje otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom i njihovih društava za upravljanje računaju se od dana slanja obavještenja Komisiji na osnovu stava 4 ovog člana.

(1) Kod prinudnog prenosa upravljanja zatvorenim AIF-om sa svojstvom pravnog lica depozitara obavlja poslove u vezi sa prinudnim prenosom upravljanja.

(2 Depozitar će u roku od 8 dana od dana nastupanja razloga za prinudni prenos upravljanja AIF-om da objavi javni poziv koji traje 15 dana i da sprovede postupak prikupljanja ponuda i izbor DZUAIF preuzimaoca.

(3) Prikupljanje ponuda iz stava 2 ovog člana sprovodi se putem objave javnog poziva u najmanje dva štampana medija koji se distribuiraju na cijeloj teritoriji Crne Gori, kao i na njihovim portalima te na internet stranicama depozitara i zatvorenog AIF-a sa svojstvom pravnog lica.

(4) Javnim pozivom se pozivaju svi zainteresirani DZUAIF koji ispunjavaju uslove za upravljanje AIF-om i zainteresovani su da preuzmu upravljanje AIF-om, da u roku od 15 dana podnesu ponudu za upravljanje AIF-om koji je pod privremenom upravom depozitara zatvorenog AIF-a sa svojstvom pravnog lica.

(5) Po isteku roka za podnošenje ponuda depozitar zatvorenog AIF-a je dužan da sazove i u roku od 30 dana organizuje skupštinu akcionara zatvorenog AIF-a (ako je AIF osnovan kao akcionarsko društvo) odnosno obavjesti komplementare i komanditore ( ako je AIF oosnovan u formi komanditnog društva) kako bi razmotrili ponude za upravljanje fondom i donijeli odluke o izboru novog DZUAIF, koja odluka mora biti donijeta u roku od 60 dana od isteka roka iz stava 2 ovog člana.

(6) DZUAIF preuzimalac mora u roku od 3 dana nakon zaključenja ugovora o prenosu upravljanja AIF-om podnijeti Komisiji zahtjev za izdavanje odobrenja za preuzimanje upravljanja AIF-om, a o ovom zahtjevu za izdavanje odobrenja Komisija će odlučiti u roku od 20 dana od dana urednog podnešenog zahtjeva.

(7) Ako nije drugačije predviđeno pravilima AIF-a i prospektom AIF-a, kada je to primjenjivo, depozitar je dužan, umjesto prinudnog prenosa upravljanja AIF-om, sprovesti likvidaciju AIF-a:

a) ako se na postupak prikupljanja ponuda u roku iz stava 2 ovog člana ne javi ni jedan DZUAIF koji ispunjava uslove za upravljanje AIF-om;

b) ako DZUAIF preuzimalac u roku od 3 dana od sklapanja ugovora sa depozitarom AIF-a o prenosu upravljanja AIF-om ne podnese Komisiji zahtjev za izdavanje odobrenja za preuzimanje upravljanja AIF-om;

c) ako Komisija odbaci ili odbije zahtjev DZUAIF preuzimaoca za izdavanje odobrenja za preuzimanje upravljanja AIF-om;

d) ako u slučaju iz stava 5 ovog člana depozitar zatvorenog AIF-a ne sazove skupštinu radi donošenja odluke o izboru novog DZUAIF i ta odluka ne bude donesena u roku od 60 dana od isteka roka iz stava 2 ovog člana.

(8) Rok u kojem će se izvršiti prenos upravljanja AIF-om ne smije biti duži od 15 dana od dana izdavanja odobrenja Komisije, odnosno od isteka roka za izdavanje odobrenja Komisije.

(9) Investitori zatvorenog AIF-a koji se prenosi, u skladu sa članom 4 stav 9 ovih Pravila (uz naznaku datuma do kojeg mogu podnijeti zahtjeve za otkup udjela bez plaćanja izlazne naknade).

(1) Depozitar i DZUAIF preuzimalac dužni su sledeći radni dan od dana objave rješenja kojim Komisija izdaje odobrenje za preuzimanje upravljanja AIF-om, a obavezno prije samog prenosa upravljanja, da objave na svojim internet stranicama na vidljivom mjestu informaciju o namjeravanom prinosu poslova upravljanja, a informacija obavezno sadrži:

a) kratko obrazloženje razloga za prinudni prenos upravljanja,

b) osnovne podatke o izabranom DZUAIF preuzimaocu te kriterijima kojima se depozitar vodio prilikom takvog izbora,

c) informaciju o svim postupcima i radnjama koje će se preduzeti u vezi sa prenosom upravljanja, uz naznaku datuma kada će se upravljanje prenijeti na DZUAIF preuzimaoca i

d) podatak o pravu investitora AIF-a koji se prenosi, u skladu sa članom 4 stav 9 ovih Pravila (uz naznaku datuma do kojeg mogu podnijeti zahtjeve za otkup udjela bez plaćanja izlazne naknade).

(2) Depozitar je dužan u roku od 8 dana od objave rješenja Komisije kojim se izdaje odobrenje za preuzimanje upravljanja AIF-om, a obavezno prije samog prenosa upravljanja, da obavijesti u pisanom obliku putem pošte ili na drugom odgovarajućem trajnom mediju ili u najmanje dva štampana medija koji se distribuiraju na cijeloj teritoriji Crne Gore, kao i na njihovim portalima, investitore AIF-a koji se prenosi o svima podacima iz stava 1 ovog člana.

(3) Depozitar je dužan bez odlaganj da obavijesti Komisiju o ispunjenju dužnosti iz stava 2 ovog člana te uz tu obavijštenje dostavi tekst obaviještenja upućen investitorima.

(4) Od nastupanja razloga za prinudni prenos upravljanja do nastupanja pravnih posledica prenosa upravljanja AIF-om, depozitar ima pravo na naknadu koja u skladu sa pravilima AIF-a ili prospektom AIF-a kada je to primjenjivo, pripada DZUAIF.

(5) Depozitar ima pravo i na pokriće opravdanih troškova koje je imao u svrhu sprovođenja postupka izbora DZUAIF preuzimaoca (troškovi objave u dnevnim novinama i troškovi obavještavanja investitora), koji će se namiriti iz imovine AIF-a.

(1) U slučaju zatvorenog i otvorenog AIF-om sa javnom ponudom bez svojstva pravnog lica, kojim je upravljao DZUAIF kojem je oduzeta dozvola za rad, Komisija obavlja poslove u vezi sa prinudnim prenosom upravljanja.

(2) Komisija će u roku od 8 dana od dana nastupanja razloga za prinudni prenos upravljanja AIF-om iz stava 1 ovog člana da objavi javni poziv koji traje 15 dana i da sprovede postupak prikupljanja ponuda i izbor DZUAIF preuzimaoca.

(3) Prikupljanje ponuda iz stava 2 ovog člana sprovodi se putem objave javnog poziva u najmanje dva štampana medija koji se distribuiraju na cijeloj teritoriji Crne Gore, kao i na njihovim portalima te na internet stranicama Komisije i AIF-a.

(4) Javnim pozivom se pozivaju svi zainteresirani DZUAIF koji ispunjavaju uslove za upravljanje AIF-om i zainteresovani su da preuzmu upravljanje AIF-om, da u roku od 15 dana podnesu ponudu za upravljanje AIF-om.

(5) Po isteku roka za podnošenje ponuda Komisija u roku od 30 dana od dana isteka roka za dostavljanje ponuda po javnom pozivu donosi odluku o izboru DZUAIF preuzimaoca vodeći računa o interesima investitora.

(6) U slučaju neuspjelog javnog poziva iz stava 2 ovog člana, Komisija pokreće postupak sudske likvidacije AIF-a u skladu sa Zakonom i podzakonskim aktima.

(7) Rok u kojem će se izvršiti prenos upravljanja AIF-om ne smije biti duži od 15 dana od dana donošenja odluke o izboru DZUAIF preuzimaoca iz stava 5 ovog člana.

(8) Kada otvoreni i zatvoreni AIF sa javnom ponudom bez svojstva pravnog lica ostane bez DZUAIF, depozitar do izbora novog društva za upravljanje odmah prestaje sa prodajom (izdavanjem) udjela i o tome obavještava članove fonda.

(9) Depozitar do izbora novog društva za upravljanje obavlja samo neodložne poslove u vezi sa upravljanjem AIF-om, odnosno poslove koji treba da se obave da ne bi nastala šteta za AIF.

(1) Komisija i DZUAIF preuzimalac dužni su sledeći radni dan od dana objave rješenja kojim Komisija izdaje odobrenje za preuzimanje upravljanja AIF-om, a obavezno prije samog prenosa upravljanja, da objave na svojim internet stranicama na vidljivom mjestu informaciju o namjeravanom prinosu poslova upravljanja, a informacija obavezno sadrži:

a) kratko obrazloženje razloga za prinudni prenos upravljanja,

b) osnovne podatke o izabranom DZUAIF preuzimaocu te kriterijima kojima se Komisija vodila prilikom takvog izbora,

c) informaciju o svim postupcima i radnjama koje će se preduzeti u vezi sa prenosom upravljanja, uz naznaku datuma kada će se upravljanje prenijeti na DZUAIF preuzimaoca i

d) podatak o pravu investitora AIF-a koji se prenosi, uz naznaku datuma do kojeg mogu podnijeti zahtjeve za otkup udjela bez plaćanja izlazne naknade.

(2) Komisija je dužan u roku od 8 dana od objave rješenja Komisije kojim se izdaje odobrenje za preuzimanje upravljanja AIF-om, a obavezno prije samog prenosa upravljanja, da obavijesti u pisanom obliku putem pošte ili na drugom odgovarajućem trajnom mediju ili u najmanje dva štampana medija koji se distribuiraju na cijeloj teritoriji Crne Gore, kao i na njihovim portalima, investitore AIF-a koji se prenosi o svima podacima iz stava 1 ovog člana.

(4) Od nastupanja razloga za prinudni prenos upravljanja do nastupanja pravnih posledica prenosa upravljanja AIF-om, depozitar ima pravo na naknadu koja u skladu sa pravilima AIF-a ili prospektom AIF-a kada je to primjenjivo, pripada DZUAIF.

(5) Komisija ima pravo i na pokriće opravdanih troškova koje je imala u svrhu sprovođenja postupka izbora DZUAIF preuzimaoca (troškovi objave u dnevnim novinama i troškovi obavještavanja investitora), koji će se namiriti iz imovine AIF-a.