Правила об установлении более подробных условий для получения звания брокера, инвестиционного консультанта, инвестиционного менеджера инвестиционного фонда и инвестиционного менеджера пенсионного фонда

Ovim pravilima propisuju se uslovi, način i postupak za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika, investicionog menadžera investicionog fonda i investicionog menadžera penzionog fonda.

Komisija, po potrebi, organizuje i sprovodi obuku i testiranje za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika, investicionog menadžera investicionog fonda i investicionog menadžera penzionog fonda.

Odluku o organizovanju obuke i Program obuke za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika, investicionog menadžera investicionog fonda i investicionog menadžera penzionog fonda (u daljem tekstu: odluka Komisije), Komisija donosi za svaku obuku pojedinačno.

Komisija Programom obuke utvrđuje: detaljnije oblasti za pohađanje obuke i polaganje testa, predavače koji će sprovoditi program i kriterijume koje je potrebno zadovoljiti za uspješno polaganje testa.

Odluku o organizovanju obuke i Program obuke Komisija objavljuje na svojoj internet stranici, najkasnije 30 dana prije početka obuke.

Zahtjev za pohađanje obuke, ako drugačije nije uređeno odlukom Komisije, zainteresovano lice podnosi Komisiji u elektronskoj formi, najkasnije osam dana prije dana određenog za početak obuke.

Pored podnijetog zahtjeva zainteresovano lice (u daljem tekstu: kandidat), Komisiji podnosi kopiju lične karte i dokaz o uplati propisane naknade elektronskim putem.

Visina naknade za pohađanje obuke i polaganje testa utvrđuje se u skladu sa aktom Komisije kojim se utvrđuju iznos i visina naknada za rad Komisije.

Kandidat, nakon pohađanja obuke organizovane od strane Komisije stiče pravo na polaganje testa u prvom roku i popravnog testa u drugom roku.

Kandidat koji ne položi test u prvom roku ima pravo na polaganje popravnog testa u vremenskom roku koji odredi Komisija, a najkasnije tri mjeseca od dana održavanja prvog ispitnog roka, osim ako to nije drugačije uređeno Odlukom o organizovanju obuke.

Kandidati koji iz neopravdanih razloga ne pristupe polaganju testa u prvom roku na način koji je propisan odlukom Komisije gube pravo na polaganje popravnog testa.

Kandidati koji ne pristupe polaganju testa na način propisanom odlukom Komisije o organizovanju obuke ne mogu zahtijevati polaganje testa van rokova koji su odlukom Komisije o organizovanju obuke određeni i smatraće se da su odustali od testa za sticanje zvanja.

U slučaju odustajanja od propisanih rokova za polaganje testa u sklopu obuke od strane kandidata, Komisija nema obavezu vraćanja naknade uplaćene za učešće u obuci.

Kandidatu koji je u sklopu obuke položio test za zvanje ili zvanja za koja je bilo prijavljen, Komisija izdaje uvjerenje o sticanju zvanja brokera, investicionog savjetnika, investicionog menadžera investicionog fonda i/ ili investicionog menadžera penzionog fonda.

Ukoliko postoji interesovanje lica za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika, investicionog menadžera investicionog fonda i investicionog menadžera penzionog fonda, Komisija će omogućiti zainteresovanom licu da podnošenjem zahtjeva elektronskim putem, uz njegovu saglasnost bez prethodne obuke, polaže test na osnovu literature potrebne za pripremu testa i obaveznih konsultacija sa Komisijom.

Zahtjev za polaganje testa kandidat podnosi Komisiji elektronskim putem.

Uz zahtjev kandidat prilaže kopiju lične karte i dokaz o uplati propisane naknade Komisiji.

U slučaju da kandidat podnosi zahtjev za sticanje više zvanja potrebno je dostaviti dokaz o uplati propisane naknade za svako zvanje posebno.

Visina naknade za polaganje testa utvrđuje se u skladu sa aktom Komisije kojim se utvrđuju iznos i visina naknada za rad Komisije.

Po zahtjevu iz stava 1 ovog člana Komisija odlučuje najkasnije 15 dana od dana podnošenja zahtjeva.

Komisija, kandidatu koji je ispunio uslove iz stava 2 ovog člana, a podnijelo je zahtjev za sticanje zvanja na način propisan članom 3 ovih Pravila, izdaje Rješenje o usvajanju zahtjeva za polaganje testa.

Kriterijum za položeni test je minimum 75% od ukupnog broja bodova na testu.

Kandidat ima rok od 6 mjeseci, od dana preuzimanja ili uručenja Rješenja o usvajanju zahtjeva za polaganje testa od strane Komisije, da pristupi polaganju testa.

U slučaju da kandidat ne pristupi polaganju testa u skladu sa rokom iz stava 2 ovog člana, Komisija će smatrati da je kandidat odustao od polaganja testa za sticanje zvanja za koje je podnio Zahtjev.

Kandidatu koji je položio test u skladu sa stavom 1 ovog člana, Komisija izdaje Rješenje o usvajanju rezultata testa i uvjerenje o sticanju zvanja.

Kandidat koje ne položi test u prvom roku ima pravo na polaganje popravnog testa.

Za ostvarivanje prava iz stava 5 ovog člana Komisiji se podnosi poseban zahtjev za polaganje popravnog testa u elektronskoj formi.

Kandidat ima rok od 3 mjeseca, od dana preuzimanja ili uručenja Rješenja o usvajanju zahtjeva za polaganje popravnog testa od strane Komisije, da pristupi polaganju popravnog testa.

Kandidat, nema pravo na povraćaj uplaćene naknade ako nije položio test u skladu sa stavom 1 ovog člana ili ako ne pristupi polaganju testa u rokovima propisanim stavom 2 i 7 ovog člana.

Komisija Rješenjem konstatuje razloge zbog kojih kandidat nije položio test ili nije pristupio polaganju testa u rokovima propisanim stavom 2 i 7 ovog člana.

Kandidat, u slučaju da je iz opravdanih razloga spriječen da pristupi polaganju testa u rokovima propisanim stavom 2 i 7 ovog člana, može Komisiji podnijeti zahtjev kojim traži produžavanje rokova za polaganje testa.

Komisija će cijeniti opravdanost podnesenog Zahtjeva iz stava 10 ovog člana i shodno tome odbiti ili usvojiti zahtjev i rješenjem propisati novi rok u kojem je kandidat obavezan pristupiti polaganju.

Materijal za pohađanje obuke i pripremu testa sastoji se od sljedećih oblasti:

1. Za brokera:

a) Zakonodavni i institucionalni okvir u oblasti:

- tržišta kapitala - osnovni nivo;

- privrednih društava; i

- sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma.

2. Za investicionog savjetnika:

a) Zakonodavni i institucionalni okvir u oblasti:

- tržišta kapitala - osnovni nivo;

- privrednih društava; i

- sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma.

b) Posebni dio koji obuhvata napredno znanje zakonodavnog i institucionalnog okvira u oblasti tržište kapitala.

3. Za investicionog menadžera investicionog fonda:

a) Zakonodavni i institucionalni okvir u oblasti:

- tržišta kapitala - osnovni nivo,

- privrednih društava,

- sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma.

b) Posebni dio koji obuhvata napredno znanje zakonodavnog i institucionalnog okvira u oblasti investicionih fondova.

4. Za investicionog menadžera penzionog fonda

a) Zakonodavni i institucionalni okvir u oblasti:

- tržišta kapitala - osnovni nivo;

- privrednih društava; i

- sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma.

b) Posebni dio koji obuhvata napredno znanje zakonodavnog i institucionalnog okvira u oblasti dobrovoljnih penzionih fondova.

Materijal za pohađanje obuke i pripremanje testa Komisija dostavlja kandidatu u elektronskoj formi.

Lica koja prvi put polažu testove za sticanje nekog od zvanja koje izdaje Komisija imaju obavezu polaganja opšteg dijela testa i testa za sticanje zvanja za koje kandidat podnosi zahtjev.

Lica koja već posjeduju neko od zvanja iz člana 1 ovih Pravila nemaju obavezu polaganja opšteg dijela testa za naredna zvanja za koja podnose Zahtjev.

Komisija ima pravo na izmjene materijala za pohađanje obuke i pripremu testa u skladu sa promjenama poslovanja i potreba na tržištu kapitala.

Komisija ima pravo na promjene formulacija testova za sticanje zvanja u skladu sa aktuelnim promjenama poslovanja i potreba na tržištu kapitala.

Ocjenjivanje testa vrši predsjednik Komisije, a u slučaju njegove odsutnosti ili spriječenosti, ocjenjivanje testa vrši lice ovlašćeno od strane predsjednika Komisije.

O žalbama na odluke o ocjeni testa odlučuje Komisija na sjednici.