Pravilnik o obliku, sadržaju, rokovima i načinu dostavljanja izvještaja o transakcijama sa finansijskim instrumentima izvršenim na regulisanom tržištu kojim upravlja organizator tržišta

Ovim pravilnikom bliže se uređuju oblik, sadržaj, rokovi i način dostavljanja Komisiji za tržište kapitala (u daljem tekstu: Komisija) izvještaja o transakcijama sa finansijskim instrumentima izvršenim na regulisanom tržištu kojim upravlja organizator tržišta, kao i izvještaja o trgovanju finansijskim instrumentima na tom tržištu.

(1) Organizator tržišta dužan je da Komisiji dostavlja podatke o svim transakcijama sa finansijskim instrumentima izvršenim na regulisanom tržištu kojim upravlja, kao i podatke o trgovanju finansijskim instrumentima na tom tržištu.

(2) Izvještaji iz stava 1 ovog člana dostavljaju se za svaki trgovinski dan.

(3) Organizator tržišta dužan je da izvještaje dostavi Komisiji najkasnije do kraja narednog radnog dana od dana na koji se izvještaj odnosi.

(4) Izvještaji se dostavljaju u elektronskom obliku putem izvještajnog sistema Komisije, u skladu sa tehničkom instrukcijom Komisije kojom se bliže uređuju način dostavljanja, struktura i format izvještaja.

(5) Ako posljednji dan roka za dostavljanje izvještaja pada u neradni dan ili državni praznik, izvještaj se može dostaviti prvog narednog radnog dana.

(1) Izvještaj o transakcijama iz člana 2 ovog pravilnika sadrži najmanje sljedeće podatke:

1) datum i vrijeme izvršenja transakcije;

2) simbol finansijskog instrumenta;

3) identifikacionu oznaku finansijskog instrumenta (ISIN);

4) CFI kod finansijskog instrumenta;

5) segment regulisanog tržišta;

6) oznaku mjesta izvršenja transakcije;

7) državu mjesta izvršenja transakcije, kada je primjenjivo;

8) jedinstvenu identifikacionu oznaku transakcije;

9) broj transakcije (tiket);

10) vrstu transakcije;

11) status transakcije;

12) količinu finansijskog instrumenta;

13) jedinicu mjere količine, kada je primjenjivo;

14) cijenu transakcije;

15) oznaku načina iskazivanja cijene;

16) valutu cijene;

17) nominalni iznos transakcije, kada je primjenjivo;

18) valutu nominalnog iznosa, kada je primjenjivo;

19) vrijednost transakcije;

20) obračunatu kamatu, kada je primjenjivo;

21) oznaku člana regulisanog tržišta – kupca;

22) oznaku brokera kupca;

23) tip i broj računa kupca;

24) identifikacionu oznaku kupca, kada je primjenjivo;

25) oznaku člana regulisanog tržišta – prodavca;

26) oznaku brokera prodavca;

27) tip i broj računa prodavca;

28) identifikacionu oznaku prodavca, kada je primjenjivo;

29) datum i broj naloga za kupovinu, kada je primjenjivo;

30) datum i broj naloga za prodaju, kada je primjenjivo;

31) datum i vrijeme objavljivanja transakcije, kada je primjenjivo;

32) oznaku mjesta objavljivanja transakcije, kada je primjenjivo;

33) oznaku da li transakcija podliježe kliringu, kada je primjenjivo;

34) druge oznake (flagove) značajne za identifikaciju, obradu i nadzor transakcije, u skladu sa Zakonom, ovim pravilnikom i tehničkom instrukcijom Komisije.

(2) Komisija može tehničkom instrukcijom propisati detaljniji sadržaj izvještaja, format i način dostavljanja podataka iz stava 1 ovog člana, kao i druge podatke potrebne za izvršavanje nadzornih i regulatornih ovlašćenja Komisije u skladu sa Zakonom i relevantnim propisima Evropske unije.

(1) Tehničkom instrukcijom Komisije bliže se uređuju:

1) struktura i format izvještaja;

2) način elektronske dostave izvještaja;

3) šifre, oznake i vrijednosti podataka koji se koriste u izvještajima;

4) tehnička pravila provjere ispravnosti, validacije i prihvatanja izvještaja;

5) način postupanja u slučaju grešaka, odbijanja ili potrebe za izmjenom dostavljenih podataka;

6) postupak ispravke, dopune i ponovnog dostavljanja izvještaja.

(2) Tehnička instrukcija iz stava 1 ovog člana donosi se u skladu sa Zakonom i relevantnim propisima Evropske unije kojima se uređuje izvještavanje o transakcijama.

(1) Smatra se da je organizator tržišta dostavio izvještaj kada je izvještaj prihvaćen u informacionom sistemu Komisije za prijem izvještaja.

(2) Ako zbog tehničkih razloga nije moguće dostaviti izvještaj putem informacionog sistema Komisije, organizator tržišta dužan je da o tome bez odlaganja obavijesti Komisiju i dostavi izvještaj na drugi način utvrđen tehničkom instrukcijom.

(3) Organizator tržišta dužan je da iz izvještaj iz stava 2 ovog člana dostavi odmah po prestanku razloga koji su onemogućavali njegovo dostavljanje.

Ako se utvrdi da dostavljeni izvještaj sadrži greške ili nepotpune podatke, organizator tržišta dužan je da bez odlaganja, a najkasnije narednog radnog dana po utvrđivanju greške, izvrši ispravku i dostavi izmijenjeni izvještaj na način propisan tehničkom instrukcijom Komisije.

Danom stupanja na snagu ovog pravilnika prestaju da važe Pravila o sadržaju, rokovima i načinu sačinjavanja i dostavljanja izvještaja o transakcijama finansijskim instrumentima izvršenim na regulisanom tržištu kojim upravlja organizator tržišta („Službeni list Crne Gore”, broj 83/18).

Komisija će tehničku instrukciju iz člana 4 ovog pravilnika donijeti najkasnije do početka primjene ovog pravilnika.

(1) Organizator tržišta dužan je da uskladi način dostavljanja izvještaja, sadržaj izvještaja i tehnička rješenja za dostavljanje podataka sa odredbama ovog pravilnika do 1. novembra 2026. godine.

(2) Komisija može, u slučaju nastupanja tehničkih ili drugih objektivnih okolnosti koje onemogućavaju primjenu ovog pravilnika, odrediti drugi datum početka primjene, o čemu obavještava organizatora tržišta putem svoje internet stranice.

(3) Do početka primjene ovog pravilnika organizator tržišta dostavlja izvještaje u skladu sa pravilima koja su važila do dana početka primjene ovog pravilnika.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.