Правила о ликвидации и прекращении деятельности альтернативного инвестиционного фонда

Ovim Pravilima bliže se uređuje:

1) sadržaj obavještenja o početku postupka likvidacije alternativnog investicionog fonda koji nema svojstvo pravnog lica (u daljem tekstu: AIF koji nema svojstvo pravnog lica);

2) uslovi i način prestanka alternativnog investicionog fonda osnovanog na određeno vrijeme; i

3) uslovi i način produženja trajanja alternativnog investicionog fonda osnovanog na određeno vrijeme.

(1) Obavještenje iz člana 140 stav 2 Zakona mora da sadrži sledeće:

1) naziv i sjedište likvidatora, odnosno ime i prezime i adresu prebivališta likvidatora;

2) naziv AIF-a koji nema svojstvo pravnog lica;

3) datum donošenja odluke o likvidaciji;

4) razlog za sprovođenje postupka likvidacije;

5) kratko obrazloženje postupka likvidacije, uključujući predviđeni rok trajanja i uticaj likvidacije na udjele odnosno investitore u AIF-u;

6) upozorenje na pravne posljedice likvidacije;

7) podatke o mjestu, vremenu i načinu dobijanja dodatnih informacija o likvidaciji AIF-a koji nema svojstvo pravnog lica.

(2) Obavještenje iz stava 1 ovog člana dostavlja se članovima AIF-a koji nema svojstvo pravnog lica u pisanom obliku putem pošte ili na odgovarajućem trajnom mediju ili objavom u najmanje dva štampana medija koji se distribuiraju na teritoriji Crne Gore, kao i na njihovim portalima.

(3) Razlozi za sprovođenje postupka likvidacije AIF-a bez svojstva pravnog lica, iz stava 1 tačka 4 ovog člana, mogu biti sledeći:

1) dobrovoljni prestanak obavljanja djelatnosti društva za upravljanje alternativnim investicionim fondom (u daljem tekstu: DZUAIF), ako upravljanje AIF-om nije prenijeto na drugi DZUAIF;

2) ukoliko depozitar prestane da posluje u svojstvu depozitara ili ukoliko Komisija ukine izdatu saglasnost na izbor depozitara, a DZUAIF ne odabere novog;

3) ukoliko je DZUAIF-u ukinuta ili je prestala da važi dozvola za rad ili je nad njim otvoren stečajni postupak ili pokrenut postupak likvidacije, a upravljanje AIF-om koji nema svojstvo pravnog lica nije prenijeto na drugi DZUAIF u skladu sa Zakonom, odnosno u situaciji kada DZUAIF više nije u mogućnosti da upravlja AIF-om koji nema svojstvo pravnog lica; i

4) izricanje posebne nadzorne mjere od strane Komisije, kojom se nalaže upravi DZUAIF-a da pokrene postupak likvidacije AIF-a koji nema svojstvo pravnog lica;

Na postupak likvidacije otvorenog AIF-a sa javnom ponudom, a u odnosu na izvještavanje Komisije o toku postupka likvidacije, rokovima za sprovođenje likvidacije, unovčavanje imovine i isplatu investitora, na troškove likvidacije, te produženje trajanja otvorenog AIF-a sa javnom ponudom osnovanog na određeno vrijeme, primjenjuju se na odgovarajući način odredbe zakona i podzakonskog akta kojim se uređuju otvoreni investicioni fondovi sa javnom ponudom i to u dijelu koji se odnosi na likvidaciju i prestanak otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom.

(1) Likvidator AIF-a bez svojstva pravnog lica sa privatnom ponudom dužan je da u roku od 30 dana od dana donošenja odluke o likvidaciji ili imenovanja za likvidatora AIF-a sačini i dostavi Komisiji i depozitaru plan postupka likvidacije, sa izvještajem o stanju imovine i obaveza AIF-a sa stanjem na dan koji prethodi danu donošenja odluke o likvidaciji AIF-a.

(2) Likvidator je dužan da u roku od 60 dana od dana donošenja odluke o likvidaciji AIF-a sačini i dostavi Komisiji revidirane početne likvidacione finansijske izvještaje sa stanjem na dan koji prethodi danu donošenja odluke o likvidaciji AIF-a.

(3) Likvidator je dužan da jednom mjesečno, najkasnije do 5. radnog dana u mjesecu, za prethodni mjesec, dostavlja izvještaj o toku postupka likvidacije i preduzetim radnjama u sprovođenju plana postupka likvidacije.

(4) Likvidator je dužan da sačini i dostavi Komisiji, u roku od 15 dana od dana izmirenja svih obaveza AIF-a i isplate preostale imovine AIF-a investitorima, zaključne likvidacione izvještaje i izvještaje o sprovedenoj likvidaciji otvorenog AIF-a.

(5) Likvidator je odgovoran za sačinjavanje izvještaja iz stava 4 ovog člana.

(6) Nakon okončanja postupka likvidacije, likvidator je dužan da sve poslovne knjige otvorenog AIF-a čuva u skladu sa računovodstvenim propisima.