Pravila o dostavljanju obavještenja o ugovorima sklopljenim sa distributerima

Ovim se Pravilima detaljnije propisuju sadržaj, način i rokovi dostavljanja obavještenja o svakom ugovoru koje Društvo za upravljanje otvorenim investicionim fondom sa javnom ponudom (u daljem tekstu: Društvo za upravljanje) sklopi sa distributerom.

(1) Ukoliko distribuciju udjela obavljaju lica iz člana 152 stav 1 Zakona, Društvo za upravljanje sa njima potpisuje ugovor o distribuciji čiji je predmet prodaja udjela.

(2) Prije potpisivanja ugovora iz stava 1 ovog člana Društvo za upravljanje dužno je da sa dužnom pažnjom:

1. utvrdi da pravno lice iz stava 1 ovog člana ima dozvolu za pružanje investicionih usluga primanja i prenosa naloga i/ili investicionog savjetovanja prema odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala ili da ima dozvolu za rad prema odredbama zakona kojim se uređuju kreditne institucije;

2. obezbijedi da je ugovor iz stava 1 ovog člana u skladu sa odredbama zakona kojim se uređuje tržište kapitala;

3. obezbijedi da fizička lica, zaposlena ili na drugi način angažovana od strane distributera, su stručno osposobljena za poslove prodaje udjela na osnovu obuke koju organizuje Društvo za upravljanje, a koja mora obuhvatati opšta znanja o kompleksnim finansijskim instrumentima i znanja o bitnim karakteristikama otvorenih investicionih fondova sa javnom ponudom (u daljem tekstu: UCITS fond) čiji se udjeli prodaju i značaju svih rizika povezanih sa konkretnim ulaganjem.

(1) Pravno lice iz člana 2 stav 1 koje je sa Društvom za upravljanje zaključilo ugovor o distribuciji ne smije navedene poslove delegirati na treće lice.

(2) Novčana sredstva u svrhu kupovine udjela u UCITS fondu ne uplaćuju se distributerima, već se uplaćuju na za to predviđeni račun UCITS fonda.

(3) Lica zaposlena ili na drugi način angažovana kod distributera ili društva za upravljanje koja obavljaju poslove prodaje udjela dužna su da svakom potencijalnom investitoru daju na uvid:

1. prospekt, ključne informacije za investitore i pravila poslovanja UCITS fonda;

2. polugodišnje i revidirane godišnje izvještaje UCITS fonda.

(4) Društvo za upravljanje i distributer dužni su da vode i redovno ažuriraju evidencije o stanju i transakcijama udjela obavljenim posredstvom tog distributera, u skladu sa odredbama o čuvanju poslovne dokumentacije iz Zakona i zakona kojim se uređuje tržište kapitala, kao i da ih na zahtjev dostave Komisiji.

(5) Društvo za upravljanje dužno je da obezbijedi da pravno lice iz člana 2 stav 1 ovih pravila koje je sa Društvom za upravljanje zaključilo ugovor o distribuciji o investitorima kojima nudi udjele prikupi sve potrebne podatke i dokumentaciju koji su propisani Zakonom i podzakonskim aktima.

(6) Društvo za upravljanje dužno je da obezbijedi da distributer prikupljenu dokumentaciju čuva u skladu sa odredbama Zakona i zakona kojim se uređuje tržište kapitala.

(7) U slučaju zaključenja ugovora o distribuciji, odgovornost Društva za upravljanje za obavljanje prodajnih usluga prema investitorima ne prestaje.

(8) Distributer dužan je da vodi i redovno ažurira evidenciju zaposlenih, odnosno angažovanih lica koja obavljaju poslove prodaje udjela UCITS fonda, koju na zahtjev dostavlja Društvu za upravljanje, a Društvo za upravljanje je istu dužno da na zahtjev dostavi Komisiji.

(9) Lica iz člana 152 stav 1 Zakona ne smiju obavljati poslove distribucije udjela UCITS fondova u vremenu u kojem im je Komisija, Centralna banka Crne Gore, odnosno drugi nadležni organ oduzeo odobrenje za rad, u skladu sa posebnim propisima, a u slučaju poništavanja ili ukidanja odobrenja za rad dužni su bez odlaganja da obavijeste Društvo za upravljanje sa kojim je sklopljen ugovor o distribuciji udjela.

(1) Društvo za upravljanje dužno je da Komisiji dostavi obavještenje o svakom zaključenom ugovoru o distribuciji udjela UCITS fonda sa distributerom.

(2) Obavještenje iz stava 1 ovog člana dostavlja se na obrascu koji propisuje Komisija i sadrži:

1. naziv i sjedište društva za upravljanje;

2. naziv i sjedište distributera;

3. datum zaključenja ugovora o distribuciji;

4. period važenja ugovora, ukoliko je ugovor zaključen na određeni period;

5. podatke o UCITS fondu ili UCITS fondovima na koje se ugovor odnosi;

6. datum početka obavljanja poslova distribucije;

7. podatke o kontakt osobi kod društva za upravljanje za pitanja u vezi sa distribucijom;

8. izjavu društva za upravljanje da je provjerilo ispunjenost uslova distributera za obavljanje poslova distribucije u skladu sa zakonom.

(3) Uz obavještenje iz stava 1 ovog člana Društvo za upravljanje dostavlja Komisiji kopiju zaključenog ugovora o distribuciji, program stručne obuke iz člana 2 stav 2 tačka 3 ovih pravila, dokaz o stručnoj osposobljenosti fizičkih lica koja obavljaju ili će obavljati poslove distribucije, kao i drugu dokumentaciju na zahtjev Komisije.

(4) Društvo za upravljanje dužno je da obavještenje iz stava 1 ovog člana dostavi Komisiji najkasnije u roku od osam dana od dana zaključenja ugovora o distribuciji.

(5) Obrazac obavještenja može se podnijeti i u elektronskom obliku, preko portala Komisije, a na zahtjev Komisije i u papirnoj formi.

(6) Društvo za upravljanje dužno je da Komisiju obavijesti i o svakoj izmjeni podataka sadržanih u obavještenju, kao i o prestanku ugovora o distribuciji, najkasnije u roku od osam dana od dana nastanka promjene odnosno prestanka ugovora.

(7) Društvo za upravljanje dužno je da Komisiji, u roku od osam dana od dana angažovanja novog fizičkog lica koje će kod distributera obavljati poslove distribucije udjela UCITS fonda, dostavi dokaz o njegovoj stručnoj osposobljenosti, a u slučaju izmjene programa stručne obuke i izmijenjeni program stručne obuke iz člana 2 stav 2 tačka 3 ovih pravila.

Ova Pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom listu Crne Gore”.