Pravila o načinu dostavljanja i objavljivanja informacija društava za upravljanje alternativnim investicionim fondovima i alternativnih investicionih fondova za Jedinstvenu evropsku pristupnu tačku (ESAP)

Ovim pravilima propisuje se način, postupak, rokovi, tehnički formati, standardi i metapodaci za dostavljanje i objavljivanje informacija društava za upravljanje alternativnim investicionim fondovima (u daljem tekstu: DZUAIF) i alternativnih investicionih fondova (u daljem tekstu: AIF), radi njihove dostupnosti putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

DZUAIF dužan je da, prilikom objavljivanja informacija koje se odnose na politiku nagrađivanja, izvještaje o poslovanju AIF-a, finansijske izvještaje i izjavu o načelima ulaganja, iste istovremeno dostave Komisiji, radi prosljeđivanja ESMA-i koja ima svojstvo tijela za prikupljanje informacija, u cilju njihove dostupnosti na Jedinstvenoj evropskoj pristupnoj tački (ESAP).

Obaveze iz stava 1 odnose se i na svaku drugu informaciju koju DZUAIF javno objavljuje u skladu sa zakonom i koja se, u skladu sa međunarodnim standardima, dostavlja Komisiji radi prosljeđivanja ESMA-i u svojstvu tijela za prikupljanje u cilju objavljivanja na ESAP-u.

DZUAIF koji upravljaju AIF-ima može dobrovoljno dostavljati informacije Komisiji radi prosljeđivanja ESMA-i, kao tijelu za prikupljanje, zbog njihove dostupnosti putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Informacije koje DZUAIF i AIF dostavljaju Komisiji, moraju biti pripremljene i dostavljene u elektronskom formatu koji omogućava izdvajanje, obradu i upotrebu podataka pomoću elektronskih aplikacija.

Format iz kojeg se mogu izdvojiti podaci predstavlja otvoreni i sistemski čitljiv format, strukturisan tako da softverske aplikacije mogu automatski identifikovati, prepoznati i izdvojiti pojedinačne podatke i njihovu unutrašnju strukturu.

Kada je to propisano međunarodnim standardima ili tehničkim specifikacijama Evropske unije, informacije se dostavljaju u formatu koji omogućava automatsko čitanje i ponovnu upotrebu podataka.

Komisija objavljuje tehničke zahtjeve, specifikacije i smjernice za dostavljanje informacija, uključujući podržane formate elektronskih datoteka, strukturu podataka, način dostavljanja i druge tehničke standarde potrebne za njihovu obradu putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Uz svaku informaciju koju DZUAIF ili AIF dostavljaju Komisiji radi prosljeđivanja ESMA-i, obavezno se prilažu metapodaci koji omogućavaju jednoznačnu identifikaciju subjekta, vrste i sadržaja informacije.

Metapodaci iz stava 1 ovog člana sadrže najmanje:

1. naziv DZUAIF-a i AIF-a na koji se informacija odnosi;

2. jedinstvenu identifikacionu oznaku pravnog lica (LEI) DZUAIF-a i AIF-a;

3. vrstu informacije prema klasifikaciji iz tehničkih standarda koje utvrđuju nadležna tijela Evropske unije;

4. oznaku o tome da li informacija sadrži lične podatke.

Komisija može, u skladu sa međunarodno prihvaćenim tehničkim standardima, objaviti smjernice i tehničke preporuke kojima se bliže definišu dodatni metapodaci potrebni za pravilnu klasifikaciju, pretragu i objavljivanje informacija putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

DZUAIF koji upravljaju AIF-ima dostavlja informacije iz člana 68b zakona Komisiji radi prosljeđivanja ESMA-i, istovremeno sa njihovom javnom objavom, u elektronskoj formi i putem informacionog sistema koji Komisija uspostavlja i održava za tu svrhu.

Informacije iz stava 1 ovog člana dostavljaju se u propisanom elektronskom formatu, zajedno sa pripadajućim metapodacima i identifikacionom oznakom pravnog lica (LEI), u skladu sa tehničkim specifikacijama koje objavi Komisija.

U slučaju da dođe do promjene ili povlačenja javno objavljene informacije, DZUAIF dužan je bez odlaganja dostaviti Komisiji ažuriranu informaciju, uz naznaku datuma i razloga izmjene.

Komisija obezbjeđuje evidenciju o svim dostavljenim informacijama i metapodacima, kao i o datumu i vremenu njihove dostave, radi njihovog dalje prosljeđivanja i objavljivanja putem Jedinstvene evropske pristupne tačke (ESAP).

Tehnički formati i standardi za dostavljanje informacija Komisiji, u svojstvu tijela za prikupljanje, zasnivaju se na međunarodno prihvaćenim standardima otvorenih podataka, kao i tehničkim specifikacijama Evropske unije, naročito EIOPA-e.

Elektronski način dostavljanja informacija, tehnički protokoli, struktura datoteka, kao i uslovi bezbjednosti, autentifikacije i provjere integriteta podataka, utvrđuju se tehničkim specifikacijama koje objavljuje Komisija.

Komisija obezbjeđuje da informacioni sistem za prijem, evidenciju i prosljeđivanje informacija funkcioniše na način koji omogućava pouzdano čuvanje, pretragu, pristup i prenos podataka prema ESMA-i u cilju dostupnosti na Jedinstvenoj evropskoj pristupnoj tački (ESAP).

Komisija prima, evidentira i čuva informacije i metapodatke koje DZUAIF i AIF dostavljaju u skladu sa ovim pravilima, radi prosljeđivanja ESMA-i koja ima svojstvo tijela za prikupljanje informacija.

Po prijemu informacija, Komisija provjerava tehničku ispravnost dostavljenih datoteka, potpunost priloženih metapodataka i usklađenost sa propisanim formatima i standardima.

Ako Komisija utvrdi da dostavljene informacije nisu u skladu sa propisanim formatom ili da su metapodaci nepotpuni ili netačni, obavještava DZUAIF o uočenim nedostacima i određuje rok za njihovo otklanjanje.

Komisija, nakon verifikacije dostavljenih informacija, prosleđuje ih ESMA-i u cilju njihove dostupnosti na Jedinstvenoj evropskoj pristupnoj tački (ESAP), u skladu sa tehničkim zahtjevima i rokovima koje propisuju nadležna tijela Evropske unije.

Informacije i metapodaci koji su dostavljeni Komisiji čuvaju se u elektronskoj evidenciji, u skladu sa pravilima o arhiviranju, bezbjednosti i zaštiti podataka, najmanje deset godina od dana njihove objave putem ESAP-a.