Pravila za izradu i sprovođenje plana integriteta

1.1. Ova Pravila preciziraju postupak za izradu i sprovođenje plana integriteta i način izvještavanja.

2.1. Princip integriteta je određen univerzalnim vrijednostima i osnovnim načelima pravne države, Ustavom Crne Gore (u daljem tekstu: Ustav), obavezujućim međunarodnim aktima o sprečavanju i suzbijanju korupcije, zakonskim odredbama i etičkim pravilima, načelima dobrog upravljanja poslovima i državnom imovinom, vladavinom prava i društvenim moralom.

2.2. U skladu sa Ustavom, međunarodnim pravnim i etičkim standardima, posebno Konvencijom Ujedinjenih nacija protiv korupcije i ostalim obavezujućim međunarodnim pravnim i etičkim standardima, zakonskim odredbama i pravilima etičkih kodeksa, princip integriteta zahtijeva od institucija i zaposlenih u javnom sektoru odgovorno postupanje prema temeljnim vrijednostima čovjeka i građanina, demokratskog društva, vladavine prava i pravne države.

2.3. Sprovođenjem principa integriteta na svim nivoima, u državnim organima, organima državne uprave, pravosudnim organima, organima lokalne samouprave, organima lokalne uprave, nezavisnim tijelima, regulatornim tijelima, javnim ustanovama, privrednim društvima, odnosno pravnim licima koja vrše javna ovlašćenja, odnosno djelatnosti od javnog interesa ili su u državnom vlasništvu ili čiji je osnivač država, Glavni grad, Prijestonica, odnosno opština (u daljem tekstu: organima vlasti) podržava se i jača postupanje koje uživa puno povjerenje građana, civilnog društva i demokratske javnosti u pravnu državu, njene institucije i zaposlene.

3.1. Plan integriteta je interni antikorupcijski dokument u kome je sadržan skup mjera pravne i praktične prirode kojima se sprečavaju i otklanjaju mogućnosti za nastanak i razvoj različitih oblika koruptivnog i neetičnog ponašanja u okviru organa vlasti kao cjeline, pojedinih organizacionih jedinica i

pojedinačnih radnih mjesta, a koji nastaje kao rezultat samoprocjene izloženosti organa vlasti rizicima za nastanak i razvoj korupcije, nezakonitog lobiranja i sukoba interesa, kao i izloženosti etički i profesionalno neprihvatljivim postupcima.

4.1. Plan integriteta cjelovitim i proaktivnim pristupom, sistematskom procjenom podložnosti rizicima, prihvatanjem i sprovođenjem adekvatnih mjera omogućava javnim funkcionerima i zaposlenim u organima vlasti da na kontrolisan način prihvataju i sprovode punu odgovornost za svoj integritet kako bi dodatno unaprijedili i ojačali mjere za efikasnije sprečavanje i suzbijanje korupcije, drugih nezakonitih i neetičnih pojava.

4.2. Zajedničkim pristupom i upravljanjem znanja, razmjenom iskustava i dobre prakse organi vlasti planom integriteta razvijaju procedure preko kojih jačaju kapacitete, efikasnost i otpornost na mogućnost nastanka i razvoja korupcije, drugog nezakonitog ili neetičnog ponašanja.

4.3. Sprovođenjem plana integriteta javni funkcioneri i zaposleni u organima vlasti jačaju svoje pravne, stručne i etičke sposobnosti da u vršenju poslova ne umanjuju svoj ugled i ugled organa vlasti, da ne dovode u pitanje svoju nepristrasnost u radu, kao i da otklanjaju svaku sumnju u mogućnost nastanka i razvoja korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog postupanja.

5.1. Sprovođenjem plana integriteta u svrhu jačanja punog povjerenja građana, civilnog društva i demokratske javnosti, organi vlasti ujedno sprovode i princip transparentnosti, poštujući pravo na pristup informacijama uz dužno poštovanje privatnosti i drugih ličnih prava pojedinaca, kao i drugih podataka za koje su zakonom ili drugim propisom određene mjere zaštite.

6.1. Rizik je na osnovu razumnog uvjerenja i stepena predvidljivosti utvrđena vjerovatnoća nastanka i uticaj/posljedica korupcije, drugog nezakonitog ili neetičnog ponašanja.

6.2. Procjena podložnosti određenih radnih mjesta za nastanak i razvoj korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog postupanja je sistematičan i dokumentovan način utvrđivanja rizika korupcije, drugog nezakonitog ili neetičnog ponašanja.

6.3. Upravljanje rizikom je prepoznavanje (identifikovanje), procjena, rangiranje, otklanjanje ili kontrolisano praćenje rizika efikasnim mjerama plana integriteta.

6.4. Mjere plana integriteta su na osnovu rangiranih rizika odabrane mjere za otklanjanje rizika.

6.5. Registar rizika je sastavni dio obrasca plana integriteta i koristi se za unošenje podataka o najznačajnijim rizicima, razloženim na pojedine oblasti rizika.

7.1. Priprema plana integriteta podrazumijeva obavezu starješine, odnosno odgovornog lica u organu vlasti da odredi rukovodioca i članove radne grupe za izradu plana integriteta, uz istovremeno navođenje:

- zadataka i poslova radne grupe;

- izvora potrebnih sredstava;

- vrijeme početka i završetka rada na pripremi i sprovođenju plana integriteta;

- oblika saradnje sa kontrolnim subjektima, posebno sa unutrašnjom kontrolom ili unutrašnjom revizijom po pitanju rizika od korupcije, drugih nezakonitih ili neetičnih radnji, kao i

- oblika kontrole nad radom i rezultatima kod pripreme i primjene plana integriteta.

7.2. Starješina, odnosno odgovorno lice u organu vlasti na zajedničkom sastanku ili na drugi pogodan način informiše sve zaposlene o početku pripreme i cilju plana integriteta, neophodnoj podršci njihovom radu i dužnosti svakog zaposlenog da pomaže i aktivno učestvuje sa rukovodiocem i članovima radne grupe.

7.3. Rukovodilac radne grupe na zajedničkom sastanku ili na drugi pogodan način obavještava zaposlene o planiranim aktivnostima za pripremu plana integriteta i poziva ih da dostave prijedloge za pripremu plana integriteta (e-pošta, radni sastanci i sl).

8.1. Radna grupa će prikupiti potrebnu dokumentaciju (propise, planove, izvještaje unutrašnjih kontrola i revizije, analize stanja, evidencije, organograme, sistematizaciju radnih mjesta i druge izvore saznanja o oblastima, područjima i radnim procesima za pripremu plana integriteta) na osnovu kojih će izraditi program izrade koji sadrži glavne zadatke i ciljeve plana integriteta.

9.1. Prilikom izrade plana integriteta vrši se inicijalna procjena rizika u odnosu na to koji su najzastupljeniji. Dokumentovanjem podataka o identifikaciji, procjeni i rangiranju rizika, kao i predviđenim mjerama ostvaruje se transparentnost i kontrolni trag u postupku izrade plana integriteta.

9.2. Za dokumentovanje se upotrebljava obrazac plana integriteta (Prilog: 1) koji je sastavni dio plana integriteta i nalazi se u prilogu ovih pravila.

9.3. Obrazac plana integriteta podložan je izmjenama. Način popunjavanja obrasca plana integriteta detaljno je opisan u Metodološkom uputstvu (Prilog: 2) koje je sastavni dio ovih pravila.

9.4. Radni obrasci su interna dokumentacija plana integriteta, na osnovu koje radna grupa izrađuje registar značajnijih rizika i mjera plana integriteta.

9.5. Radni obrasci se pored osnove za izradu registra značajnijih rizika i mjera mogu upotrijebiti za potrebe kontrole u procesu pripreme plana integriteta. Njihova upotreba za druge svrhe nije predviđena i nije preporučljiva.

10.1. Radna grupa cjelovitim pristupom i sistematskim radom, koristeći svoja stručna znanja, prethodno iskustvo i poznavanje funkcionisanja organa vlasti, prvo upoznaje i procjenjuje opšte stanje i mogućnosti za nastanak i razvoj korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog postupanja polazeći od strukture, sistema organizacionih uslova, ljudskih resursa, pojedinačnih i ukupnih procesa, i sl.

10.2. Početna procjena obuhvata i potrebu povezivanja plana integriteta i sistema unutrašnjih kontrola, revizije i drugih sistemskih alata u organu vlasti. Plan integriteta je potrebno pripremiti na način da ostaje otvoren prema tim sistemima i alatima, te da u cjelini podržava i jača otpornost na korupciju, druge oblike nezakonitog i neetičnog postupanja.

11.1. Na osnovu početne procjene stanja, radna grupa u pojedinim organizacionim jedinicama organa vlasti uočava sistemske faktore rizika i utvrđuje radna mjesta za procjenu podložnosti rizicima korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog ponašanja.

11.2. Radna grupa vrši cjelovitu analizu rezultata početne procjene i na osnovu svog uvjerenja donosi zaključke, koja radna mjesta i koji poslovi su predmet detaljne analize i procjene rizika, jer su prema opštoj procjeni unutrašnjih i spoljnih faktora podložni nastanku i razvoju korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog ponašanja, npr:

- mogući nastanak i razvoj nenamjernih povreda ili zloupotreba određenih pravila ponašanja koji su određeni zakonima ili etičkim kodeksima;

- neusklađeni, nejasni ili zastarjeli propisi; sistemski problemi upravljanja povjerenim poslovima, državnom imovinom i državnim interesom, ljudskim resursima i dr, koji zbog negativnog uticaja na određena radna mjesta ili poslove predstavljaju sistemske faktore opasnosti za umanjivanje integriteta i gubitak povjerenja javnosti u organe vlasti i njihove zaposlene.

11.3. Rezultate analize radna grupa evidentira u zapisnik i u izvještaj o radu i uzima ih u obzir kod procjene podložnosti određenih radnih mjesta rizicima korupcije, drugih oblika nezakonitog ili neetičnog ponašanja.

12.1. Početna procjena stanja treba da ukaže i na one oblasti koje nijesu podložne rizicima korupcije, zbog čega neće biti obuhvaćene detaljnom analizom i procjenom rizika kod pripreme plana integriteta.

12.2. Oblasti, radna mjesta i poslovi za koje je na osnovu početne procjene, saradnje sa predstavnicima službi unutrašnje kontrole i revizije ocijenjeno da nijesu potrebne detaljne analize i procjene rizika u okviru plana integriteta, radna grupa evidentira u zapisnik početne procjene, uz kratko obrazloženje.

13.1. Upravljanje rizikom značajno je iz razloga da bi se mogao pratiti profil odnosno vrsta rizika, da se stekne sigurnost da je upravljanje rizikom efikasno i da se identifikuje kada je neophodna dalja akcija, odnosno blagovremeno uvođenje novih mjera za otklanjanje rizika.

13.2. Upotreba već stečenog znanja i iskustva kod izrade plana integriteta je osnova za upravljanje rizikom.

14.1. Upravljanje rizikom u okviru plana integriteta neophodno je povezivati i uskladiti sa upravljanjem rizikom u sistemu unutrašnjih kontrola i revizije na određenim radnim mjestima i poslovima.

14.2. Odgovornost starješine, odnosno odgovornog lica u organu vlasti za sistem unutrašnjih kontrola i revizije, po pravilu, obuhvata i rizike od korupcije, zloupotreba i drugih oblika nezakonitog i neetičnog postupanja u korišćenju budžetskih sredstava.

14.3. Integracijom i usklađivanjem upravljanja rizikom u okviru plana integriteta, rukovodstvo i radna grupa ostvaruju najbolje moguće uslove za cjelovito savladavanje i praćenje rizika na određenim radnim mjestima i poslovima.